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技术偏好条件下企业创新投入探究 摘要：文章从研发投入切入，构建上游企业为垄 断竞争、下游企业为古诺竞争的理论模型，设定上游企业的 技术创新保留份额和技术偏好机制，分析和比较在纵向分离 和纵向一体化中上游企业的研发投入。研究结论：首先，纵 向一体化情况下上游企业的整体创新水平更高；其次，纵向 分离和纵向一体化情况下，上游企业技术创新成果保留份额 与创新水平的关系存在差异，在纵向一体化情况下存在最佳 结构；再次，产品市场对上游企业创新水平影响不明显，但 是与上游企业的创新水平呈正向关系。 关键词：技术偏好；纵向一体化；企业技术创新 一、引言 目前已有的文献多研究横向结果如何影响产业的技术 创新，尤其是从企业的数量、市场规模，较少从行业的纵向 结构来考虑行业创新的问题(Chen Sappington, 2010)o 纵向的生产结构最显著的特点是要下游生产企业必须以上 游的产品作为中间投入品(张翼，2010)。虽然纵向一体化 的潜在优势是较少或者限制零售商的激励，但是通过研究一 体化来分析上游企业研究开发创新的影响则相对知之甚少。 本文主要从上游生产的角度研究研发和生产实现纵向一体 化所带来的优势。其目的在于找出提高上游企业研发水平的 影响因素，激励和促进上游企业研发创新。 二、理论模型 1.基本模型。本文沿着Chen和Sappington （2010）等 的思路，构建纵向生产模型，研