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矿业投资项目操作指引 2013年4月18日  目 录 矿业投资项目操作流程图 附件一：矿业项目立项备案单 附件二：矿业投资项目初审意见 附件三：矿业投资项目终审意见 附件四：项目资料移交清单 附件五：尽职调查模板 附件六：矿业投资项目遴选标准 附件七: 矿业项目主要矿种具体准入门槛 附件八：云贵地区煤矿项目准入门槛 附件九：主要矿种矿山转让参考价的确定  矿业投资项目操作流程图 初调立项： 初调立项：产品部、法务部收集资料并整理，进行一次尽调，填写立项备案单（附件1），报投资经理立项 初审：投资经理组织初审，三个工作日内做出初审意见（附件2） 初审组成员： 存疑项目由任江牵头复核复议并给出意见 二次尽调：由产品部、法务部、财务部在 个工作日内组织尽调人员现场尽调，并负责在实施后编写尽调报告 终审：终审项目会根据终审会议结论整理终审意见（附件3） 终审组成员： 初调立项 法 人 择 机 面 谈 操作：签署移交资料清单（附件5），移交全套资料给业务部具体操作 初审 二次尽调 终审 操作 矿业投资项目操作要点说明 一、项目合法、符合国家产业政策、证照齐全。 二、债权类项目：首先注重还款能力、企业信用、融资期内可采储量，其次考量抵押物价值及其负债能力。适用于所有采矿权类项目。 三、股权类项目：首先注重资源量和品位，其次考量开发条件、市场供需形势和公司运作是否正规。主要适用于金矿、铁矿、铜矿、煤矿等及联合风险勘查类项目。 四、股权+债权项目：还款能力稍弱但长期投资收益较稳定。主要适用于煤矿、金矿、铁矿以及天然气、煤层气、石油等非金属类矿业投资项目。 五、合作勘查项目：已经发现矿体只是有待进一步勘查以确定其规模大小（只有物化探异常成果的项目不介入）。 六、主要投资矿种：金矿、铁矿、铜矿、煤炭以及其他有显著资源优势矿种，比如钨锡钼、铅锌银、石油、天然气、煤层气等。 七、非金属矿产：市场稀缺程度放在首位，抵押率多数不足，资源量通常不成问题，应该谨慎投资。 八、矿产品贸易类项目：找好上、下家后再商谈合作。 九、按规定流程操作，产品部切实把好第一关，做好初次尽调工作。连续三次上报项目初审不合格者暂停受理初审。 十、初次上会评审时汇报PPT见模板。 十一、初审组成员：总经理及其所有业务部、法务部和财务人员。 附件一 矿业项目立项备案单 立项编号： 受理时间： 上报部门： 投资经理（总经理） 上报人： 项目名称 项目 基本 情况 介绍 项目 上报 部门 意见 同意上报本项目的原因主要有： 部门负责人： 受理 意见 同意受理□ 不同意受理□ 不同意受理的理由如下： 结论：退回项目上报部门 立项审批人： 注：立项审批人由投资经理（或总经理）担任，主要进行的是项目的形式要件审查。 附件二 矿业投资项目初审意见 初审编号： 受理时间： 受理人： 上报部门： 上报人： 投 资 经 理 初审意见： 结论：同意二次尽调 □ 不同意二次尽调 □ 面谈实际控制人 □ 项目终止 □ 退回补充一次尽调 □ 负责人： 初审意见出具时间： 总 经 理 初审意见： 结论： 同意二次尽调 □ 不同意二次尽调 □ 面谈实际控制人 □ 项目终止 □ 退回补充一次尽调 □ 总经理： 初审意见出具时间： 注：1、初审受理人为投资经理； 2、初审出具意见为初审受理后三个工作日内。 附件三 矿业投资项目终审意见 终审编号： 受理时间： 受理人： 上报部门： 上报人： 终审意见（由总工办秘书根据终审会议结论整理）： 终审结论 □ 同意操作 操作条件为： □ 不同意操作 □