私募基金管理人托管业务及外包服务业务指南Ver1.36.pdfVIP

私募基金管理人托管及 外包服务业务指南 （Ver1.36） 申万宏源证券有限公司 运营中心 二〇一五年九月 申万宏源证券托管及外包服务业务指南 目 录 一、私募基金产品托管及外包业务流程图 5 二、尽职调查 7 三、项目准入评估 8 四、项目立项 8 1．达成合作意向 8 2．基金的命名 8 3．时间规划 9 五、私募基金产品上线具体流程 9 1．管理人募集账户的开立 9 2．申请产品预备案编码 10 3．需签署合同协议 11 3.1 申万宏源证券作为托管人 11 3.2 申万宏源证券作为运营外包服务商 12 3.3 申万宏源证券作为证券和申万期货和宏源期货作为期货 交易经纪商 12 4．合同、协议的签署和印刷 13 5．银行托管账户的开立 16 5.1 开户环节流程及所需资料 16 5.2 开户环节注意事项 16 6．产品募资 17 6.1 募集开始日（M 日） 17 2 / 26 申万宏源证券托管及外包服务业务指南 6.2 产品成立日（N 日） 19 6.3 产品开放日（T 日） 19 6.4 收益分配日 20 7．产品备案 20 7.1 产品备案 20 7.2 产品备案证明传送（申万宏源证券为托管人） 22 8．开立交易账户 22 8.1 证券账户开设（申万宏源证券为托管人） 22 8.2 资金账户开设（申万宏源证券为托管人） 25 10．产品上线 25 10.1 托管业务上线准备（申万宏源证券为托管人） 26 10.2 运营外包服务上线准备（申万宏源证券为运营外包服务 商） 26 3 / 26 尊敬的私募基金管理人： 首先感谢您选择申万宏源证券有限公司作为贵公司产品托 管以及外包服务业务的合作商，目前申万宏源证券是国内规模最 大、经营业务最全、营业网点分布最广泛的大型综合类证券公司， 注册资本330 亿元，拥有员工近8,000 名，在全国设有18 家分 公司和400 余家证券营业部，并设有香港、东京、新加坡、首尔 等海外分支机构。 公司在中投公司、中央汇金公司等股东单位的大力支持下， 通过转型创新不断做大做强，朝着“具有国际竞争力、品牌影响 力和系统重要性的现代投资银行”的目标加快迈进，为中国资本 市场的创新发展作出积极贡献。 公司为适应行业多元化、全方位业务发展新格局的需要，建 立了以“安全、高效、科学、创新、整合”为中心，“决策科学、运 行规范、风控有力、管理高效”的运营机制。公司为基金托管及 外包服务业务的发展储备了一批业务经验丰富、专业能力强、素 质高的业务精英，为您提供一系列安全、高效、全面、放心的基 金托管及运营外包服务。我们恪守“诚信、务实、优质、快捷”的 经营理念，开拓创新、积极进取，我们愿意与您密切沟通、协作 共赢，共创辉煌。 基金托管及外包服务业务合作流程如下： 4 / 26 申万宏源证券托管及外包服务业务指南 一、私募基金产品托管及外包业务流程图 证券公司 私募基金 营销机构引入 陆志华010 提供材料，管理人准入 不合格，需补充材料 刘加加010 项目准入予以立项 私募基金预备案 刘尚文