BNO-CX-13内审控制程序.docVIP

PAGE 标 题 内部审核控制程序 编号 BNO-CX-13 页 次 PAGE 4/ NUMPAGES 4 制订部门 行政部 版次 A0 制订日期 2013-2-20 1.目的 评价质量管理体系的符合性和有效性，寻找持续改进的机会。 2.适用范围 适用于公司质量管理体系覆盖的所有过程和所有区域的内部审核 3.1职责 3.1公司总经理批准年度内审计划。 3.2管理者代表负责内审工作的组织与开展，包括审核组长的任命及审核组的组建 3.3审核组长负责编制“审核实施计划”和组织编制“内审检查表” 3.4运行部负责整理、保存内审记录并归档。 3.5相关职能各部门配合内审工作的实施。 4.工作流程 4.1内审策划 4.1.1根据公司目前实际情况，公司每年进行一次内审。 4.1.2当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审： a 公司组织架构发生重大变化 b 相关的法律、法规要求发生变化时 c 公司质量管理体系范围变更包括覆盖的要素和产品时 d 进行第二方、第三方审核前 e 市场需求发生变化 f 顾客严重投诉时 2内审准备 4.2.1每次内审前，由管理者代表负责任命审核组长，组建审核组。 4.2.3 审核组长负责编制“审核实施计划”并组织内审员编制“内审检查表”。 4.2.4“审核实施计划”经管理者代表批准后提前7—10天发放给受审区域，受审区域若对计划有异议，请于内审前三天反馈给审核组长以便及时调整。 4.2.5“内审检查表”经审核组长批准后备用于内审。 4.2.6内审员不允许审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性、独立性。 4.3内审实施 4.3.1首次会议 4.3.1.1首次会议由审核组长主持，向与会人员介绍审核目的、范围、依据、审核组成员及审核日程等。与会人员为各受审部门负责人及公司领导、内审组全体。 4.3.1.2与会者在“会议签到表”上签名。 4.3.2现场审核 4.3.2.1内审组根据“内审检查表”、“审核实施计划”对自己负责的受审区域进行客观公正审核，控制审核进度，同时将审核情况记录于“内审检查表”中。 4.3.2.2每天内审结束后，由审核组长组织召开内审组会议，了解当天内审情况，核查“内审不符合报告”。 4.3.2.3内审员在审核时，要保持公正而又客观的审核态度，想信自己的抽样。 4.3.3审核总结 4.3.3.1现场审核结束，审核组长组织召开内审小组会议，综合全面分析内审情况。 4.3.3.2核查“内审不符合报告”，发出“内审不符合报告”经受审区域负责人确认。 4.3.3.3审核组长根据“内审不符合报告”填写“内审不符合项分布表” 4.3.4末次会议 4.3.4.1末次会议由审核组长主持，向与会人员（同首次会议）重申审核目的、范围、依据等，与会人员在“会议签到表”上签到。 4.3.4.2各内审员报告各自审核发现——“内审不符合报告” 4.3.4.3审核组长报告本次内审情况，公司领导讲话。 4.3.4.4与各受审部门讨论本次内审情况，交流意见。 4.4内审报告编制及发放 4.4.1现场审核结束后十天内，由审核组长完成“内审报告”，交管理者代表批准后发放至受审部门;“内审报告”应包括以下内容： a. 审核目的、范围和依据 b. 审核组成员 c. 审核时间 d. 审核情况总述 e. 审核结论 f. 有关的改进注意事项 g. 附录 4.5不符合项的跟踪及验证 4.5.1受审部门根据“内审不符合报告”进行原因分析，采取纠正措施，在预计期限内实施完毕。 4.5.2内审员对内审不符合项的整改情况进行跟踪与验证，验证结果记录于“内审不符合报告” 4.6本次内审结果提交到公司的年度管理评审会议，作为管理评审的输入内容之一，同时也可以作为下次内审的策划输入内容之一。 4.7内审记录由运行部依据《记录控制程序》整理归档。 5.相关文件 记录控制程序 6.相关记录 审核实施计划 会议签到表 内审检查表 内审不符合报告 内审报告 内审不符合项分布表