从业资格 证考试介绍.docVIP

序号 考试名称 报名时间 考试时间 考试地点 1 第一次全国证券从业人员资格考试 1月5日 至18日 3月6日、7日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市 2 第二次全国证券从业人员资格考试 3月10日至23日 5月22、23日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市 3 第三次全国证券从业人员资格考试 8月3日 至12日 10月23、24日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 4 第四次全国证券从业人员资格考试 10月19日至28日 12月4、5日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 考试科目及时间 　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《 HYPERLINK /view/1817841.htm \t _blank 证券市场基础知识 ?? 2010最新考试参考教材 》。专业科目包括：《 HYPERLINK /view/165167.htm \t _blank 证券交易》、《 HYPERLINK /view/1785678.htm \t _blank 证券发行与承销》、《 HYPERLINK /view/1772185.htm \t _blank 证券投资分析》、《证券投资基金》。 　　基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 　　方式： 　　全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。 成绩与证书管理 　　考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 　　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 　　通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。 　　通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。 题目构成 　　单选60道，一个0.5分，共30分。 　　多选40道，一个1分，共40分。 　　判断60道，一个0.5分,共30分。 评分标准 　　单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分 　　不定项选择题共40小题，每题1分，共40分 　　判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分） 　　试卷总分100分考试时间为120分钟 　　合计160道题，总计100分，60分及格。 2010年证券业从业人员资格考试大纲 第一部分 证券市场基础知识 　　目的与要求 　　本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 　　第一章 证券市场概述 　　掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 　　掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 　　熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉