熵定律的经济学涵义及对可持续发展的再认识.doc

PAGE PAGE 1 熵定律的经济学涵义及对可持续发展的再认识 李建民 南开大学经济学院 人口与发展研究所 （中国地质大学，武汉，2002年10月17日） 【内容提要】 物质和能量是人类生存与发展的自然基础，因此，物质形态的转变和能量的转换是人类经济系统与自然物质系统之间联系的最基本形式。热力学所揭示的熵定律对于人类而言，也就成了最终约束。对物质和能量形式的转换、占有、交换和再转换构成了人类经济活动的全部物理学意义，也赋予了熵定律丰富的经济学内涵。可持续发展是人类对熵定律作用结果的一种理性反应。平等、自由、理性、进步是构成人类发展内核的基本元素。可持续发展应该是在充分维护自然资源和生态环境可持续性的前提下，使人类步入精神世界的自由王国。 一、引言 可持续发展作为新世纪人类追求发展的新模式，已经于20世纪末在国际社会取得了基本共识，尽管分歧在最近的国际社会的最高政治舞台上依然呈现。但是，一个更为明显的事实是，人类威胁和危害资源环境可持续性的行为却仍在继续。这表明可持续发展对当今世界的人们而言，还仅仅是一种道德约束，或者说，软约束。当社会需要约束或禁止某种行为的时候，它需要的是硬约束，就人类社会内部而言，硬约束就是暴力、法律、行政力量等。但是，这些约束形式仍然不是人类行为的最终约束，因为，这些形式的约束仍然可以不时地被人类自己所改变。人类行为的最终约束来自自然界，是自然界的客观规律。自然规律是人类无法抗拒也无法逃脱的专制者，因为无论人类文明如何发达，它始终还是自然界的一个物种。从这个逻辑出发，我们对可持续发展理解必需建立在自然客观规律的基础之上。 迄今为止，人们改善自己生存状态所采取的途径无非是以下三条：其一，科学和技术进步；其二，发展经济；其三，政治革命或政治改革。实际上，这三条途径的本质是：增强人类开发和利用资源的能力，提高资源在人类各种用途上的配置效率，改善资源在社会成员之间分配的公平性。因此，无论人们寄托于经济发展和政治变革多大的期望，无论人类是否将自己的未来完全托付给科学发展和技术进步，一个目前还难以辩驳的公理是：人类的生存与发展离不开自然资源和生态环境这个物质－能量基础。由此，我们可以做出以下推论： 支配和约束自然界的定律也一定会影响和支配人类社会； 物质－能量的最高自然法则也是人类社会的最终社会法则； 第三，自然界物质－能量的有限性确定了人类物质文明和“物种文明”（人口）增长的极限，至少是在人类目前所处的时空范围之内。 二、物质世界的自然法则：热力学定律 热力学是关于功，或者说，是关于热现象中物态转变和能量转换规律的科学。物质和能量是人类生存与发展的自然基础，因此，物质形态的转变和能量的转换是人类社会系统与自然物质系统之间联系的最基本形式。热力学所揭示的客观规律对于人类而言，也就具有了首要的意义。热力学有两个基本定律：第一定律和第二定律。热力学第一定律，即能量守恒定律，告诉我们能量即不能被创造，也不能被消灭，只能从一种形式转变为另一种形式。热力学第二定律也被称为熵定律。它是说，热自然地从热的物体向冷的物体流动，热不能100%地转化为功。它遵循从一种能量形式转化为成另一种能量形式时，所有的转化率均低于100%。熵是对不能转化能的度量。 参见特德·霍华德和杰里米·里夫金（著）《熵：一种新的世界观》（中译本）上海译文出版社，1987年，第239页。 参见特德·霍华德和杰里米·里夫金（著）《熵：一种新的世界观》（中译本）上海译文出版社，1987年，第239页。 引自保罗·R. 埃利希、安尼·H. 埃利希和约翰·P.霍尔登，“可获得性、熵和热力学定律” （1977），赫尔曼·E.戴利和肯尼斯·N.（编）《珍惜地球》（中译本），商务出版社，2001年，第83-84页。 在任何能量的转化中，必然有部分能量被降解； 在任何过程中，等量的热（热能）都不可能转化为等量的有效功。 在任何过程中，热都不能由冷物体转向热物体。 一定量的能量可获得性只能使用一次；也就是说，转化为有效功的能量不能回收利用。 在自发过程中，浓度（任何东西）趋于扩散，结构趋于消失，有序趋于无序。 图1也是对热力学定律的一种表述。在一个封闭或孤立的系统中，物质和能量守恒，随着时间的变化不会增加也不会减少。但是由于功总是从热物质流向冷物质，并且这个过程是不可逆的，因此，在能量守恒的同时，其结构已经发生了变化，整个系统的墒值在提高，而有效物质和能量则在减少。“当有效能量告罄时，我们称之为热寂。当有效物质用尽时，我们称之为物质混乱。两者导致的都是熵，都是物质与能量的耗散。” 特德·霍华德和杰里米·里夫金（著）《熵：一种新的世界观》（中译本）上海译文出版社，1987年，第34页。特德·霍华德和杰里米·里夫金曾指出， 特德·霍华德和杰里米·里夫金（著