银行整改的报告.docxVIP

银行整改报告 　　整 改 报 告　　市分行审计组于20xx年x月x日对我支行进行审计检查工作，并下发了《牡丹江市分行审计报告书》（牡内审报字20xx年第1号）我支行接到通知后，支行高度重视检查结果并认真提出整改措施，现将有关整改措施报告如下：　　一、个人业务　　1、 柜员离席必须双人清点现金，做临时轧账处理　　2、 ATM现金长短款当天需及时处理　　3、 及时清理储蓄系统内无关人员的工号　　4、 大额现金须及时锁入金柜　　5、 早、晚必须双人拆封款袋　　6、日终正式轧账后必须会同综合柜员清点现金　　7、 汇兑综合柜员及时按规定打印和登记特殊业务登记簿　　8、 柜员长时间离席必须做系统临时签退，收起章戳　　9、 早晚接送款车人员必须双人进入、离开工作场地　　10、 柜员不得代用户填写单据　　二、公司业务　　1、 尽可能减少验印时的强制通过率　　2、 公司业务对账单由专人保管　　3、 清除公司业务柜员在其它系统中的工号　　三、进一步加强内控管理的措施和安排　　1、提高思想认识，形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共　　识。提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险。提高对存在问题的整改认识，在整改中规范操作行为。提高对制度建设、制度执行认识，在制度建设上完善自我，在制度执行中制约自我。　　2、严抓制度落实到位，堵塞管理漏洞