第三方存管业务培训个人业务1研究.pptxVIP

客户交易结算资金第三方存管业务;目录 ;第三方存管业务介绍;目录 ;第三方存管业务交易列表 ;第三方存管业务办理基本流程;第三方存管业务办理基本步骤 ;第三方存管业务办理基本规定 ;第三方存管业务功能——渠道功能;第三方存管各项业务;1、客户签约;客户签约的三种方式： 证券端发起第三方存管签约 银行端发起第三方存管签约 证券端预指定、银行端签约确认;签约方式; 银行端直接发起第三方存管签约和证券端预指定后、银行端签约确认所使用的交易是一样的——3250。 未在银行开卡的客户，可使用3268－开卡及签约交易。 ;客户在本行柜面办理第三方存管签约流程：;客户签约的注意事项：——客户签约必须输入完整卡面号码。——签约时客户的证件号码必须与在证券公司开立资金台账账号时的证件相一致。——签约时注意选择券商代码（国泰君广发证——签约成功后可以使用 “查询账户关系” 交易（3255）查询是否成功签约——对于新拓展的客户需要在证券公司营业部开立资金台账之后，再办理签约手续。;2、查询账户关系（3255）;3、资金转账（3259）;;资金转账的注意事项： ——客户签约后方可办理转账，转账资金实时到账 ——机构客户银转证只能在银行端（开户网点）办理，证转银可以在银行端和证券端办理。 ——机构客户银转证必须输入转账凭证种类和序号，种类和序号要和凭证上