协议转让相关规则总结.docxVIP

--WORD格式--可编辑-- --- 序号 要点 适用协议转让的情形：上市公司收购 股东权益变动 （不低于总股本的 5%） 关联方转让 外国投资者战略投 资 最低受让要求： 单个受让方的受让比例不得低于 5% 双方存在关联关系  协议转让相关规则总结 法规 《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 第五条 具有以下情形之一的，可以向本所提交协议转让办理申请： （一）与上市公司收购或者股东权益变动相关的协议转让； （二）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制； （三）外国投资者战略投资上市公司涉及的协议转让； （四）中国证监会认定的其他情形。 收回股权分置改革中的垫付股份、行政划转上市公司股份等情形，比照本指引办理。 第十八条 本指引涉及用语含义如下： （一）股东权益变动：是指转让股份数量不低于上市公司总股本的 5%； （二）上市公司总股本：是指上市公司境内外发行股份的总数，包括人民币普通股票（ A 股）、人民币特种股票（ B 股）、 境外上市股票（含 H 股等）的股份数量之和。 《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》 第四条 上市公司股份转让涉及下列情形之一的，本所对股份转让申请予以受理： （一）与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让； （二）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人所控制； （三）外国投资者战略投资上市公司所涉及的股