航运公司安全管理体系审核通用项目标准应用.doc

PAGE 航运公司安全管理体系审核 通用项目标准应用 交通安全质量管理体系审核中心 二〇一二年三月七日 《航运公司安全管理体系审核通用项目标准应用》 编写人员名单 主 编：丁宝成 编写人员：毛承涛 王春华 陈文慧 夏红星 康录喜 颜辉健 于洪江 李欣蔚 杨莉娅 邢 燕 徐思广 丁扬文 前 言 《航运公司安全管理体系审核通用项目标准》自2009年4月试行以来，在航运公司安全管理体系审核中，对规范审核员审核行为、保证必要的审核项目和内容得到审核、避免审核项目的随意性和提高审核效率等方面，发挥了重要的作用。 《航运公司安全管理体系审核通用项目标准应用》的编写工作是在《航运公司安全管理体系审核通用项目标准》试行的基础上，充分考虑审核工作实际需要，并针对《航运公司安全管理体系审核通用项目标准》试行过程中大家反映的一些问题进行认真研究解决的前提下，在现有《航运公司安全管理体系审核发证规则》和《航运公司安全管理体系审核发证程序》的框架内进行的；我们对《SMS相关证书及审核工作表格编号细则》（海安全[2002]1号）所载内容与《航运公司安全管理体系审核通用项目标准》进行了整合，在保证相关规定及内容能够科学、系统、妥善衔接的基础上，出版了《航运公司安全管理体系审核通用项目标准应用》，供广大审核员执行审核任务时使用。 《航运公司安全管理体系审核通用项目标准应用》的推广使用，将为顺利开展航运公司安全管理体系审核工作、提高公司和船舶审核实效、促进航运公司安全管理体系有效运行、提升公司安全管理水平等方面发挥积极作用。 编写过程中存在的错误或不当之处，诚请广大读者批评指正，以便我们在今后的工作中不断完善。 二〇一二年三月七日目 录 《航运公司安全管理体系审核通用项目标准》使用要求与注意事项 1 审核材料报送与存档排放要求 6 航运公司安全管理体系文件审核通用项目标准首页 8 航运公司安全管理体系文件审核通用项目审核记录 9 航运公司安全管理体系活动审核通用项目标准首页 20 航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（最高管理层） 21 航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（指定人员） 24 航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（体系办公室） 26 航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（海务管理） 29 航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（机务管理） 33 航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（人力资源管理） 36 航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（航运管理） 40 航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（后勤综合管理） 43 船舶安全管理体系船舶审核通用项目标准首页 45 航运公司安全管理体系船舶审核通用项目审核记录（船长） 46 航运公司安全管理体系船舶审核通用项目审核记录（甲板部） 55 航运公司安全管理体系船舶审核通用项目审核记录（轮机部） 64 航运公司安全管理体系船舶审核通用项目审核记录（客船客运部） 73 航运公司安全管理体系船舶审核通用项目审核记录（钻井平台） 77 审核安排方案 81 审核组第一次会议记录 82 审核计划 83 安全管理体系审核报告 85 船舶审核报告 87 不符合规定情况报告 89 《问题清单》 91 审核会议签到表 92 审核费用清单 93 审核组工作情况反馈意见表 94 审核员考核表 95 PAGE 12 《航运公司安全管理体系审核通用项目标准》 的使用要求与注意事项 一、关于《文件审核记录》和《活动审核记录》 （一）审核员应根据审核种类、任务分配，按照《标准》标明的审核项目，在《文件审核记录》或《活动审核记录》中清晰记载下列内容： 1.审核编号、公司（船舶）名称等相关信息； 2.审核情况标识Y/N； 3.发现问题编号； 4.增加审核项目（如有）； 5.发现问题描述。 （二）具体使用要求 凡经审核的项目，应在“审核情况标识Y/N”栏标明“Y”或“N”，“Y”表示符合要求（没有发现问题），“N”表示不符合要求（发现了问题），并在“发现问题编号”栏内注明问题编号，如果要求的审核项目没有审核，则该栏目用“－”标记； 发现的问题应在“发现问题描述”栏内记载，其序号应与“发现问题编号”栏的序号相对应； 如需增加审核项目，应在“增加审核项目”栏内填写需要增加的内容。增加审核项目的编号参照标准的编号规定，只是在编号后加后缀“Z”表示“增加”。（举例：W012001Z“Z”表示新增的一个审核项目；“W”表示该项目属于文件审核；“012001”前四位表示该项目属于规则1.2的内容，后面的“01”表示与该要素相关的第一个项目 。） 二、安全管理体系审核其他环节的操作要求与注意事项 （一）各机构在制定《审核安排方案》时，应根据公司申请，