2012年从业资格考试《交易》考前辅导基础知识点精要.doc

第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 114 页 2012年证券从业资格考试《证券交易》考前辅导基础知识点精要 （根据2011年6月考试新教材编写 适用2011年9月-2012年6月考试） 前　言 一、2011年考试大纲及教材的变化情况　　（一）考试大纲变化情况　　第四章部分考点发生变化，其余章节考点均未发生变化。　　（二）教材变化情况 章节 新增 变化 第一章 — 深圳证券交易所申报价格最小变动单位 第二章 — 1.集合竞价确定成交价的原则（深交所）2.过户费 第三章 1.创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理2.深圳证券交易所交易行为监督 1.深圳证券交易所采用大宗交易方式的条件（数据变）2.股票实行退市风险警示的条件（其中一条）3.证券交易公开信息 第四章 1.客户身份识别2.深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理 1.证券投资顾问服务2.证券经纪业务的主要风险 第五章 — — 第六章 — 证券自营业务的含义及投资范围 第七章 — — 第八章 — 1.证券公司申请融资融券业务试点条件2.证券公司对客户融资融券的保证金比例规定 第九章 — — 第十章 — — 　　二、考试题型（供参考） 　　1.单项选择题60道（一个0.5分，共30分）　　2.多项选择题40道（一个1分，共40分）　　3.判断题60道（一个0.5分，共30分）　　三、历年来考试出题规律　　1.均为客观题，难度不大。　　2.根据数字出题。　　3.根据重大时间、地点、人物、事件出题。　　4.根据重要规则、规章制度出题。　　5.根据容易使学员混淆的内容出题。　　四、学习建议　　1.学习思维路线　　▲抓住考题均是客观题的特点，在日常学习过程中理论联系实际进行理解掌握，不要死记硬背。　　▲抓住教材的行文逻辑路线，关注数字和日期。　　2.学习战略安排　　▲以教材为基础，以听课为重点，以做题为巩固。　　五、报名时间和报名方式　　1.每年四次考试。　　2.报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。 第一章　证券交易概述 本章主要考点：　　1.掌握证券交易的定义、特征和原则。　　2.熟悉证券交易的种类。　　3.熟悉证券交易的方式。　　4.熟悉证券投资者的种类。　　5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。　　6.熟悉证券交易场所的含义。　　7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。　　8.熟悉证券交易机制的种类、目标。　　9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。　　10.熟悉证券交易所会员的日常管理。　　11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。　　12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 　　一、证券交易的概念及原则　　（一）证券交易的概念及其特征（掌握） 证券的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易的概念 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易的特征 （1）流动性（2）收益性（3）风险性 　　【例题·判断题】证券交易是指证券在证券市场上买卖或转让的活动。（　）　　A.正确　　B.错误 『正确答案』B　　（二）我国证券交易市场发展历程 我国证券交易市场发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。14.2010年4月16日，我国股指期货 　　【例题·单选题】我国上海证券交易所正式开业的时间是（　）。 　　A.1990年7月3日　　　B.1990年12月19日 　　C.1991年7月3日　　　D.1991年12月19日 『正确答案』B　　（三）证券交易的原则（掌握） 　　证券交易必须遵循“三公”原则，