股份转让系统业务规则.pdfVIP

附件 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） （2013 年2 月8 日发布，2013 年12 月30 日修改） 第一章 总 则 1.1 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份 转让系统” ）运行，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问 题的决定》以及《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管 理办法》）、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行 办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本业务规则。 1.2 在全国股份转让系统挂牌的股票、可转换公司债券及其 他证券品种，适用本业务规则。本业务规则未作规定的，适用全 国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转 让系统公司” ）的其他有关规定。 1.3 全国股份转让系统的证券公开转让及相关活动，实行公 开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等 违法违规行为。 市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 1.4 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人 员、股东、实际控制