《资产支持证 券发行登记与托管结算业务操作规则》.pdfVIP

资资产产支支持持证证券券发发行行登登记记与与托托管管结结算算业业务务操操作作规规则则 　 第一章　总则 　　第一条 为规范资产支持证券的发行 登记 托管 结算以及 兑付行为，保护投资者的合法权益，根据 《信贷资产证券化试点管 理办法》 （中国人民银行公告[2005]第7号） 《全国银行间债券 市场金融债券发行管理办法》 （中国人民银行令[2005]第1号） 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》 （中国人民银行令 [2000]第2号）和 《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》 （中国人民银行公告[2004]第19号）等有关规定，制定本规则。 　　第二条 中央国债登记结算有限责任公司 （以下简称 “中央结 算公司”）为资产支持证券提供登记 托管 结算和兑付资金代理 拨付等服务。 　 第二章　发行 登记和托管 　　第三条 受托机构在发行资产支持证券前，应与中央结算公司 签订 《资产支持证券登记托管和代理兑付委托协议书》。 　　第四条 资产支持证券通过中国人民银行债券发行系统 （以下 简称 “发行系统”）招标发行的，受托机构应不迟于计划招标 日前 的第六个工作 日，向中央结算公司提交下列书面文件： 　　 （一）发行批文复印件； 　　 （二）资产支持证券信托合同文件的主要内容； 　　 （三）与资产证券化交易相关的资产管理 （贷款服务） 资金 托管 （资金保管） 承销等协议文本复印件； 　　 （四）发行说明书； 　　 （五）评级报告； 　　 （六）承销团成员名单； 　　 （七）资产支持证券操作人员授权书暨预留印鉴卡 （一式两 份，见附件一）； 　　 （八）发行时间安排申请书 （见附件二）。 　　其中 （四） （五） （六）项应同时提供电子文本。 　　第五条 中央结算公司对第四条规定的文件进行形式核实，如 发现有误则反馈受托机构修改，无误则办理以下手续： 　　 （一）为受托机构开立发行账户 （受托机构首次发行的）； 　　 （二）为授权人员设置操作权限； 　　 （三）出具 《发行时间安排通知书》 （见附件三）。 　　第六条 招标发行时间确定后，受托机构应不迟于招标 日前的 第三个工作 日将招标公告送达中央结算公司，当日，中央结算公司 通过中国债券信息网发布。 　　第七条 招标前，中央结算公司编制资产支持证券代码，在发 行系统办理券种注册。同期各档次的资产支持证券作为独立券种分 别注册。 　　第八条 招标当日，受托机构应根据招标公告的约定时间进行 招标和中标确认，中央结算公司根据受托机构签章的中标确认书记 录承销人的中标承销额度。 　　第九条 承销人在承销额度内进行资产支持证券分销，承销人 应与分销认购人签订分销认购协议。 　　第十条 承销人分销资产支持证券应办理分销过户手续。分销 过户手续以书面指令或以中央债券簿记系统 （以下简称 “簿记系 统”）电子指令方式办理。 　　通过书面指令方式办理分销过户手续的，承销人应提交承销人 签章的 “发行分销过户指令一览表” （见附件四）。中央结算公司 据此办理过户手续；通过簿记系统电子指令办理分销过户手续的， 承销人应向簿记系统发送分销过户指令，簿记系统根据指令进行过 户处理。 　　分销过户手续完成后，中央结算公司通过簿记系统向承销人和 分销认购人反馈分销过户通知单。 　　第十一条 资产支持证券不通过发行系统发行的，受托机构应 于发行前向中央结算公司提供以下书面文件： 　　 （一）发行批文复印件； 　　 （二）资产支持证券信托合同文件的主要内容； 　　 （三）与资产证券化交易相关的资产管理 （贷款服务） 资金 托管 （资金保管） 承销等协议文本复印件； 　　 （四）发行说明书； 　　 （五）评级报告； 　　 （六）承销团成员名单； 　　 （七）资产支持证券操作人员授权书暨预留印鉴卡 （一式两 份，见附件一）； 　　其中 （四） （五） （六）项应同时提供电子文本。 　　第十二条 资产支持证券不通过发行系统发行，但受托机构在 提交