定向资管合同.doc

申万XXXX定向资产管理合同 编号： 委托人： 管理人： 托管人： 定向资产管理合同 PAGE \* MERGEFORMAT 42 目录 TOC \o 1-1 \u 第一条 定义和解释 PAGEREF _Toc334706584 \h 3 第二条 三方声明与承诺 PAGEREF _Toc334706585 \h 4 第三条 相关账户 PAGEREF _Toc334706586 \h 5 第四条 委托资产及其交付 PAGEREF _Toc334706587 \h 6 第五条 投资管理 PAGEREF _Toc334706588 \h 8 第六条 委托人的权利、义务 PAGEREF _Toc334706589 \h 10 第七条 管理人权利与义务 PAGEREF _Toc334706590 \h 11 第八条 托管人的权利与义务 PAGEREF _Toc334706591 \h 12 第九条 交易及交收清算安排 PAGEREF _Toc334706592 \h 13 第十条 越权交易处理 PAGEREF _Toc334706593 \h 17 第十一条 委托资产的估值 PAGEREF _Toc334706594 \h 18 第十二条 委托资产的会计核算 PAGEREF _Toc334706595 \h 20 第十三条 托管人对管理人的投资监督 PAGEREF _Toc334706596 \h 20 第十四条 资产管理业务的费用与税收 PAGEREF _Toc334706597 \h 21 第十五条 委托资产投资于证券所产生的权利的行使 PAGEREF _Toc334706598 \h 23 第十六条 报告义务 PAGEREF _Toc334706599 \h 23 第十七条 风险揭示 PAGEREF _Toc334706600 \h 23 第十八条 资产管理合同的生效、变更与终止 PAGEREF _Toc334706601 \h 25 第十九条 合同终止时资产清算和返还 PAGEREF _Toc334706602 \h 26 第二十条 文件档案的保存 PAGEREF _Toc334706603 \h 27 第二十一条 违约责任和免责条款 PAGEREF _Toc334706604 \h 27 第二十二条 争议的处理 PAGEREF _Toc334706605 \h 28 第二十三条 其他事项 PAGEREF _Toc334706606 \h 28 附件一： PAGEREF _Toc334706607 \h 32 附件二： PAGEREF _Toc334706608 \h 33 附件三 PAGEREF _Toc334706609 \h 34 附件四 PAGEREF _Toc334706610 \h 35 附件五： PAGEREF _Toc334706611 \h 36 附件六： PAGEREF _Toc334706612 \h 37 附件七： PAGEREF _Toc334706613 \h 41 附件八： PAGEREF _Toc334706614 \h 42 附件九： PAGEREF _Toc334706615 \h 43 附件十： PAGEREF _Toc334706616 \h 45 三方当事人相关信息 委托人： 法定代表人： 住所： 邮政编码： 联系人： 联系电话： 传真： 电子邮件地址（用于发送投资指令）： 管理人： 法定代表人： 住所： 邮政编码： 联系人： 联系电话： 传真： 电子邮件地址： HYPERLINK mailto:tangyu@tangyu@ yutang287@ wuhk@ hongkun1006@ chenliang@ 托管人： 负责人： 联系人： 住所： 邮政编码： 联系电话： 传真： 为规范委托资产的运作，保护委托人的合法权益，明确委托人、管理人、托管人各方的权利义务，本着平等自愿、诚实信用、真实合法的原则，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关法律、法规和规章，签订本合同，以资信守。 第一条 定义和解释 在本合同中，除非上下文另有解释或文义另有所指，下列词语具有以