技术创新许可方式及阻碍模仿策略的研究-数量经济学专业论文.docxVIP

华北力大学硕士学位论文声 华北力大学硕士学位论文 声 明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文《技术创新许可方式及阻碍模仿策 略研究》，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工 作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 查垂羔 日期：埴，!』!过 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：①学校有权 保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；②学校可以采用影印、缩印或 其它复制手段复制并保存学位论文；⑨学校可允许学位论文被查阅或借阅：④学校 可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论文；⑤同意学校可以用不同方式在不 同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 (涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名：尘蕉盏 A 期：奠!：才 华北力大学硕士学位论文第一章绪论 华北力大学硕士学位论文 第一章绪论 1．1研究的背景与意义 随着经济全球化和信息化的迅速发展，世界的政治经济一体化。特别是在中国 成为WTO正式成员国之后，国际竞争国内化、国内竞争国际化的特征日益明显。企 业作为市场经济的细胞，在这种复杂变化的环境中，技术创新将是其自身发展和成 长的根本所在。自美籍奥地利经济学家熊彼特(J．A．Schumpeter)提出创新概念以 来，尤其是在20世纪90年代以后，技术创新已成为理论界和实业界共同关注的 焦点。 技术创新是企业竞争力之所在，也是国家经济发展的原动力。因此，世界各国 都十分重视企业技术创新能力的培养和提高。技术创新或拥有创新优势已成为大多 数企业取得竞争优势，战胜竞争对手的重要手段。过去很多企业采取自主研发的策 略保持其技术领先地位，但是由于科技发展速度的不断提升，这种策略所需要投入 的时间、资金成本越来越多，同时面临的风险也越来越大，致使其技术成果的应用 前景非常不确定。随着各国专利保护制度的完善，技术许可方式在许多产业的创新 开发和创新商业化过程中就起着越来越重要的作用，通过该方式拥有创新技术就成 为近些年很多企业保持技术领先优势的重要手段和策略。在我国，由于受科技与人 才、信息、政策以及金融支持等各方面的障碍，中小企业进行自主创新的能力相对 有限，因此要想提高产业内各企业的技术水平，加快提高技术创新的经济效益，保 持企业的竞争优势，就必须借助于卓有成效的技术许可方式，使创新的潜在经济效 益最大限度地发挥出来，促进技术经济系统进化和高级化。因此，技术创新许可已 日益成为企业经营战略的重要组成方式。 随着知识经济的发展，世界范围的知识产权贸易额增长幅度十分迅速，知识产 权在世界经济中的地位日盏重要，正在成为2l世纪创造新的竞争优势的基础和最 有价值的财产形式。据联合国统计，目前世界知识产权贸易中的专利许可贸易在几 千亿美元以上。世界专利技术贸易额的年平均增长率高达15％，大大超过一般商 品贸易年增长率3．3％的发展速度。专利技术贸易额占世界贸易总额的比重，从70 年代的0．67％，已发展到21世纪初期的近5％。据世界知识产权组织(WlPO)统 计资料分析，1965年各国之间通过以专利为主的许可证贸易方式的成交额约20亿 美元，1975年贸易额达到llO亿元。到1995年，许可证贸易额进一步增长至2500 亿美元，同期的技术贸易发展速度大大超过了一般商品贸易的增长速度。以美国为 例，尽管它的有形产品进出口贸易连年出现赤字，但以专利技术为代表的技术服务 进出口贸易则出现连年增长的态势。 华北力大学硕士学位论文在我国，知识产权市场的建立和发展迄今已走过近20年的历程，初步形成了 华北力大学硕士学位论文 在我国，知识产权市场的建立和发展迄今已走过近20年的历程，初步形成了 具有中国特色的知识产权市场体系。“十五”期间，技术市场作为第一要素市场， 对科技资源配置和创新成果扩散的基础作用进一步加强。近10年来，我国技术市 场合同交易额平均以15％增长，2004年达到1334亿元，技术进出口额也大幅上升， 已经成为我国经济技术指标中，引人注目的亮点。虽然我国技术产权交易市场虽已 初具规模，但目前仍处于初级阶段。“买技术难，卖技术难”的问题仍然存在，科 技成果转化率还相对较低，对我国经济发展的贡献率还不够大。目前，我国还处于 技术引进阶段，很多企业与国外企业的项目合作是在引进国外企业先进技术和管理 方式的基础上进行的。因此，如何利用有效的有偿专利转让许可，进一步激活我国 企业的创造热情与利用专利优势拓展国内外市场的动力，