西首次国浩西部超导次公开浩律师关导材料开发行股法律-数据中心.PDF

国浩浩律师 （上海海）事务务所 关关 于于 西西部超导导材料料科技股股份有有限公司 首次次公开开发行股股票并并在科创创板上上市 之 法律律意见见书 上海市市北京西路 968 号号嘉地中心 23-225 层 邮编：2200041 23-25th Floor, GGarden Square, Noo. 968 West Beijiing Road, Shanghhai 200041, Chinaa 电话话/Tel: +86 21 52334 1668 传真/FFax: +86 21 网址/Websitte: 2019 年 4 月月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 目 录 释 义 2 第一节 引言 7 第二节 正文 13 一、本次发行上市的批准和授权 13 二、发行人本次发行上市的主体资格 16 三、本次发行上市的实质条件 18 四、发行人的设立 21 五、发行人的独立性 24 六、发起人和股东 27 七、发行人的股本及演变 59 八、发行人的业务 87 九、关联交易及同业竞争 91 十、发行人的主要财产 119 十一、发行人的重大债权债务 157 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 165 十三、发行人公司章程的制定与修改 165 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 167 十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化 178 十六、发行人的税务 185 十七、发行人及其子公司的环境保护、社保和产品质量、技术等标准 189 十八、发行人募集资金的运用 200 十九、发行人业务发展目标 201 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 202 二十一、发行人《招股说明书（申报稿）》法律风险的评价 203 第三节 签署页 204 3-3-1-1 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 释 义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： 发行人／西部超导 指 西部超导材料科技股份有限公司 ／超导股份／公司 超导有限 指 西部超导材料科技有限公司，发行人前身 西北院 指 西北有色金属研究院，超导股份的发起人 中信金属股份有限公司，前身系中信金属有限公司、中 中信金属 指 信金属公司，超导股份的发起人 西安天汇科技投资股份有限公司，前身系西安天汇科技 天汇科技 指 投资有限公司，超导股份的发起人 深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司，超导股份的发起人 西安工业投资集团有限公司，前身系西安工业资产经营 西安工业 指