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上海晨光文具股份有限公司 关联交易管理制度 二○一一年十二月 目 录 第一章 总 则 1 第二章 关联人和关联关系 1 第三章 关联交易 3 第四章 关联交易定价原则 4 第五章 关联交易的决策权限 5 第六章 关联交易的审议程序 7 第七章 关联交易披露 10 第八章 附 则 12 上海晨光文具股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海晨光文具股份有限公司 （以下简称“公司”） 关联交易的决策管理和信息披露等事项，维护公司股东和债权人 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上 市公司关联交易实施指引》、《上海晨光文具股份有限公司章程》 （以下简称“公司章程”）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及董事回避的原则； （四）公开、公平、公正的原则。 第三条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及下属控股子 公司之外的法人或其他组织； （三）本制度所指关联自然人直接或间接控制的、或者由关联自 然人担任董事、高级管理人员的除公司及下属控股子公司 以外的法人或其他组织； 1 （四）持有上市公司5% 以上股份的法人或其他组织； （五）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式 的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其 利益倾斜的法人或其他组织，包括持有对上市公司具有重 要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织等。 如果公司与前款第 （二）项所列法人受同一国有资产管理机构控 制而形成第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法 人的法定代表人、总裁或者半数以上的董事属于本制度第六条第 （二）项所列情形者除外。 第六条 具有下列情形之一的自然人为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5% 以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）本制度第五条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管 理人员； （四）本条第 （一）项、第 （二）项所述人士的关系密切的家庭 成员，包括：配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母 及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子