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浙江工业大学产业廉政风险排查及防控措施一览表 单位：经管办、资产经营公司 填表日期：2011.11 主管领导：张一青、洪晓军 序号 风险点 风险内容（环节） 防控措施 岗位及 责任人 分管领导 1 资产公司及下属企业重大事项决策 决策范围界定、决策制度及执行、决策程序运行、决策结果公开 遵守资产公司及各下属公司章程； 制定《浙江工业大学资产经营有限公司董事会议事规则》； 制定《浙江工业大学资产经营有限公司全资及控股企业“三重一大”事项决策制度的实施细则》，明确决策规则和程序； 4、完善群众参与、专家咨询和集体决策相结合的决策机制。 办公室：肖鹏飞 纪检办：郑建兴 各企业负责人 张一青 洪晓军 2 资产公司委派董事、监事及企业负责人管理 管理办法制定、干部产生与委派程序、干部考核、评价、奖惩制度与执行 制定《浙江工业大学资产经营有限公司派出董事、监事管理办法》； 签订企业领导人员廉洁从业责任书； 执行《浙江工业大学全资及控股企业负责人管理暂行办法》； 执行《浙江工业大学资产经营有限公司全资及控股企业“三重一大”事项决策制度的实施细则》。 办公室：肖鹏飞 纪检办：郑建兴 各企业负责人 张一青 洪晓军 3 企业改制、兼并重组和合作 改制重组方案确定与执行、资产评估程序、产权界定、国有资产保全 在学校相关领导机构的领导下开展改制重组等工作； 资产公司董事会决定改制对象及改制方案报学校经资委审批； 执行《浙江工业大学资产经营有限公司全资及控股企业“三重一大”事项决策制度的实施细则》； 4、委托专业的会计师事务所对改制企业清产核资与资产评估。 办公室：肖鹏飞发展部：周元芳 相关企业负责人 张一青 洪晓军 傅冠平 4 资产公司及下属企业的投资与经营 投资成败的评估、经营失误的处理、下属企业经营范围确定、国家工商、税务等制度的遵守、学校及公司制度的遵守 执行国家关于企业生产经营的法律法规； 遵守公司章程、履行对下属企业的监管职责； 执行《浙江工业大学全资及控股企业风险防范的若干暂行规定》； 执行《浙江工业大学资产经营有限公司全资及控股企业“三重一大”事项决策制度的实施细则》； 资产公司及下属企业超过100万元及以上的投资项目报学校经资委审批。 办公室：肖鹏飞 纪检办：郑建兴 发展部：周元芳各企业负责人 张一青 洪晓军 傅冠平 5 资产公司及下属企业资金管理 公司财务管理制度制定与执行、学校财务制度遵守、支出审批权限确定、支出计划与审核、下属企业应收账款的管理、下属企业购买金融衍生产品及理财产品程序 执行《浙江工业大学资产经营有限公司全资及控股企业“三重一大”事项决策制度的实施细则》； 资产公司重点监控下属企业大额度资金的支出； 按管理权限执行资金使用的报告审批制度； 下属企业开立基本账户报资产公司审批，开立其他一般账户报资产公司备案； 下属企业建立应收账款催收责任制度，严格控制超期应收账款； 对下属企业进行不定期的财务审计； 执行《浙江工业大学全资及控股企业财务委派制度试行办法》。 财务部：郭振华 周永春 各企业负责人及财务人员 张一青 傅冠平 6 校办企业融资、担保、工程建设（修缮）等重大事项安排 重大事项设立程序、决策与执行、建设项目管理与验收 执行《浙江工业大学资产经营有限公司全资及控股企业“三重一大”事项决策制度的实施细则》，遵循《公司章程》。 办公室：肖鹏飞 发展部：周元芳 各企业负责人 张一青 7 校办企业设备与物质采购 采购招标、采购流程、验收入账、质量控制 执行《浙江工业大学资产经营有限公司全资及控股企业“三重一大”事项决策制度的实施细则》； 执行《关于规范校办企业公务车辆管理的若干规定》。 执行《浙江工业大学资产经营有限公司机动车辆处置管理办法》 办公室：肖鹏飞 各企业负责人 张一青 8 企业党的建设与安全稳定 发展党员程序、材料审查、党员关系接转流程、安全生产 严格按党内规章制度执行； 督促下属企业建立安全生产规章制度及突发事件应急预案； 签订治安综合治理责任书。 办公室：肖鹏飞、叶勤 各企业党政负责人 张一青 洪晓军 9 经管办及资产公司机关岗位聘任与人事管理 制度确定与执行、聘期中变更权限与程序、流程及遵守 资产公司及下属企业经理班子行使用人权，岗位与职数、人选由集体研究决定； 岗位聘任过程做到公开公平公正； 执行学校人事管理制度； 企业自行招聘人员执行国家有关法律法规。 办公室：肖鹏飞 叶勤 各企业负责人 张一青 洪晓军 10 职称职级评审 学校制度执行、程序运行 严格坚持条件和要求； 严格按组织程序评审评聘； 实行公示制。 办公室：肖鹏飞 叶勤 张一青 洪晓军 11 薪酬分配 制度确定、程序执行、结果公开、学校制度遵守