期货法律法规考试题库.doc

09年版《期货法律法规考试习题》答案解释 2009 年版《期货法律法规考试辅导习题集》已于2009 年3 月16 日由中信出版社出版 一、向监管机构申请批准的有关数字规定 提问 回答 期货公司变更____以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。（19） 5% 二、向监管机构报告的有关数字规定 提问 回答 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重 大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起____ 内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（64） 5 日 三、监管机构批准的有关数字规定 提问 回答 国务院期货监督管理机构应当在____内决定是否批准期货交易所结算会员的结 算业务资格申请。（8） 3 个月 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起____内决定是否 批准。（16） 6 个月 期货公司变更注册资本时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起____ 内决定是否批准。（19） 期货公司办理：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三） 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时，国务院期货监督管理机 构派出机构应当自受理申请之日起____内决定是否批准。（20） 20 日 期货公司办理：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式； （三）变更业务范围；（四）变更5%以上的股权；（五）设立、收购、参股或 者终止境外期货类经营机构时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 ____内决定是否批准。（19） 期货公司设立或者终止境内分支机构时，国务院期货监督管理机构派出机构应当 自受理申请之日起____内决定是否批准。（20） 2 个月 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司， 国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起____内解除对其采取的有关措 施。（59） 3 日 四、必须具备资格的有关数字规定 提问 回答 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好， 最近____无重大违法违规记录。（16） 3 年 申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币____。（16） 3,000 万元 申请设立期货公司的注册资本的货币出资比例不得低于____。（16） 85% 2009 年版《期货法律法规考试辅导习题集》答案解释及有关数字规定 诚迅金融培训 第4 页 / 共154 页 五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定 提问 回答 期货公司或其分支机构成立后无正当理由超过____未开始营业，或者开业后无正 当理由停业连续____以上时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许 可证注销手续。（21） 3 个月 3 个月 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算 机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国 务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日未逾____，不得担任 期货交易所负责人、财务会计人员。（9） 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财 务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资 格之日未逾____，不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。（9） 5 年 六、其他有关数字规定 提问 回答 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货 监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但 限制的时间不得超过____。案情复杂的，可以延长至____。（51） 15 个交易日 30 个交易日 未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交 易，同时实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于 合约（或者合同）标的额____的，为变相期货交易。（89） 20% 2009 年版《期货法律法规考试辅导习题集》答案解释及有关数字规定 诚迅金融培训 第5 页 / 共154 页 第2 章 《期货投资者保障基金管理暂行办法》有关数字规定 提问 回答 期货交易所应当在每季度结束后____内，缴纳前一季度应当缴纳的保障 基金。（10） 15 个工作日 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年12 月31 日风险准备金账户总额的____缴纳形成。（9） 15% 保障基金的后续资金来源中，期货交易所按其向期货公司会员收取的交 易手续费的____缴纳。期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易 额的____缴纳。（9） 3% 千万分之五至十 保障基金总额达到____人民币时，经中国证监会、财政部批准，期货交 易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。（11） 8 亿元