二〇一七报告-五矿信托.PDF

五矿国际信托有限公司 二〇一七年度报告 二〇一八年四月 目 录 1.重要提示 1 2.公司概况 2 2.1 公司简介 2 2.2 组织结构 4 3.公司治理 4 3.1 公司治理结构 4 3.2 公司治理信息 8 4.经营管理 12 4.1 经营目标、方针、战略规划 12 4.2 经营业务的主要内容 13 4.3 市场分析 13 4.4 内部控制 15 4.5 风险管理 19 4.6 企业社会责任 25 4.7 净资本管理 27 5.会计报表 27 5.1 固有资产 27 5.2 信托资产 37 6.会计报表附注 38 6.1 报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核 算方法变化情况 38 6.2 或有事项说明 44 6.3 重要资产转让及其出售的说明 44 6.4 会计报表中重要项目的明细资料 45 6.5 关联方及其交易的披露 49 6.6 会计制度的披露 51 7.财务情况说明书 51 7.1 利润实现和分配情况 51 7.2 主要财务指标 51 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 52 8.特别事项揭示 52 8.1 股东报告期内变动情况及原因 52 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因 52 8.3 变更注册资本、注册地或公司名称、分立合并事项.. 53 8.4 公司的重大诉讼事项 53 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚情况.. 58 8.6 对银监会提出的整改意见简要说明整改情况 58 8.7 重大事项临时报告情况 62 8.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相 关利益人员了解的重要信息 62 9.公司监事会意见 62 1.重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完 整性承担个别及连带责任。 1.2 本公司独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性 无异议。 1.3 本公司董事长任珠峰先生、总经理王卓先生、主管会计工作 的财务总监蔡琦女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、 完整。 -1- 2.公司概况 2.1 公司简介 五矿国际信托有限公司,英文名“Minmetals International Trust Co.,Ltd”，简称“五矿信托”，前身为庆泰信托投资有限责 任公司。庆泰信托经司法重整，于2010 年10 月8 日被中国银监会 批准恢复营业，更名为五矿国际信托有限公司，并于2010 年10 月 11 日完成工商变更登记手续。 五矿信托法定代表人：任珠峰；公司人员数为325 人；公司注 册地址：青海省生物科技产业园纬二路18 号，邮编810003；经营范 围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产 或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资 基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财 务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办 理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；存放同 业、拆放同业、贷款、租赁、投资等方式运用固定财产；以固有财 产对他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监 督管理委员会批准的其他业务。公司互联网址: 。 五矿信托注册资本 60 亿人民币，控股股东五矿资本控股有限公 司持股比例78.002%，系五矿资本股份有限公司的子公司。五矿资本 股份有限公司的实际控制人为中国五矿集团有限公司。 -2- 公司聘请的会计师事务所为天健会计师事务所，办公地址是北京 市中关村南大街甲18 号北京国际大厦B 座17 层。 公司聘请的律师事务所是北京中盛（天津）律师事务所，办公地 址是北京市朝阳区建外大街8 号楼国际财源中心2208 室。 2.1.1 基本信息