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基金业协会备案的投资计划(共5篇) 　　私募基金管理人登记和基金备案需要准备的材料清单整理　　私募基金管理人初次登记材料清单　　常规格式文件　　1、中国证券投资基金业协会入会申请书　　2、基金管理人登记和基金备案承诺函　　管理人信息　　1、机构基本资料：　　1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书；　　2）管理人的公司章程/有限合伙协议；　　3）组织机构代码证；　　4）税务登记证；　　5）营业执照；　　6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度　　2、实际控制人资料：　　1）自然人：　　身份证，学历\学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图　　2）法人及其他组织：　　营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图　　3、最近三年合法合规及诚信情况　　4、财务信息：　　1）上一年审计报告　　2）会计师事务所营业执照　　股东/合伙人信息　　1、自然人：　　1）身份证，学历\学位证书证明文件；　　2）与管理人之间的控制关系图　　2、法人及其他组织：　　1）营业执照或主体资格证明文件；　　2）与管理人之间的控制关系图　　主要人员信息　　主要人员包括高级管理人员、基金经理：　　1）身份证；　　2）学历证；　　3）个人简历；　　4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历　　法律意见书由从事相关事项的专业律师事务所出具　　私募基金备案材料清单　　1、营业执照\主体资格证明文件　　2、基金招募说明书　　3、基金风险揭示书　　4、投资者承诺函　　5、募集规模证明　　6、基金合同/合伙协议/公司章程　　7、委托管理协议　　8、基金托管协议　　9、投资者明细以后的基金必填此项）　　10、对销售业务的管理制度　　11、对份额登记业务的管理制度　　12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明　　13、销售监管机构监督协议　　14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。　　15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。　　16、份额登记监管机构监督协议　　17、委托外包协议　　XX0228　　XX资产管理有限公司　　份额登记管理制度　　XX资产管理有限公司　　份额登记管理制度　　第一章总则　　第一条为规范XX资产管理有限公司旗下管理基金的份额登记、防范份额登记过程中的操作风险，提高份额登记工作的准确性和工作效率。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。　　第二条本办法适用于本公司公及公司所有子公司旗下管理的所有基金。　　第三条根据业务需要，公司可以委托基金服务机构代为办理公司产品的份额登记事项，但相关责任不因委托而免除。委托其他基金份额登记机构办理份额登记业务时，应对基金份额登记机构的行为进行必要的监督；　　第四条应在基金合同中订明份额登记事宜,包括不限于办理基金份额的申购、赎回业务的时间等。　　第五条公司份额登记部门或外包委托机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。　　第六条公司份额登记部门或外包委托机构应当保证登记数据的真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。　　第七条公司份额登记部门或外包委托机构应通过基金中央数据交换平台交换基金份额、合同等基金销售信息及相关变更信息。办理私募投资基金份额登记业务的机构应将基金份额数据集中登记至中国结算。　　第二章岗位设置与职责　　第八条份额登记岗位是运营管理部的下设岗位，具体负责投资组合份额登记的运行管理工作。份额登记岗位根据业务需要，分别设立份额登记业务主管岗和份额登记业务经办岗。　　第九条份额登记业务主管的岗位职责如下：　　处理、协调与管理份额登记运行业务，对份额登记各项业务工作进行指导和监督；　　对份额登记业务经办岗位实施业务操作授权；　　负责对份额登记系统参数设置和日常业务处理进行复核，确保交易重要数据的准确性；复核份额登记业务有关报表；　　通过日志查询等方式全程参与整个份额登记业务工作流程，并对份额登记业务经办人员日常操作行为进行监督，防范份额登记业务差错风险；　　对份额登记系统运算结果进行抽样复核运算，如有差错及时上报分管领导，根据实际情况修改系统参数和运算结果，并将此事记录在案，以备查询；　　依据审计等