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审计报告大于评估 　　××公司20××年度　　合规管理有效性评估报告　　根据中国证券监督管理委员会《证券公司合规管理试行规定》和中国证券业协会《证券公司合规管理有效性评估指引》等法律、法规和准则的要求，公司董事会牵头成立跨部门评估小组，于**年**月**日至**年**月**日对本公司20**年度合规管理的有效性进行了评估。　　在合规管理有效性评估过程中，评估小组采用了访谈、文本审阅、问卷调查、知识测试、抽样分析、穿行测试、系统及数据测试等评估方法，从合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面，复核了各业务及管理部门的自评底稿等文件，为评估公司合规管理的有效性取得了必要的评价证据。　　经评估，报告期内，公司对纳入评估范围的业务与事项均已建立了相应的管理制度，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，在所有方面不存在重大合规风险。　　此外，评估小组还注意到，公司合规管理尚存在以下待改进的薄弱环节：合规管理环境方面　　合规管理职责履行方面　　经营管理制度与机制的建设及运行方面　　本次评估具体情况详见后附合规管理有效性评估报告说明。　　XX合规管理有效性评估小组　　二零××年××月××日　　评估小组成员　　××公司20××年度　　合规管理有效性评估报告　　根据中国证券监督管理委员会《证券公司合规管理试行规定》和中国证券业协会《证券公司合规管理有效性评估指引》等法律、法规和准则的要求，公司董事会牵头建立跨部门的评估小组，于**年**月**日至**年**月**日对本公司20**年度合规管理的有效性进行了评估。　　在合规管理有效性评估过程中，评估小组采用了访谈、文本审阅、问卷调查、知识测试、抽样分析、穿行测试、系统及数据测试等评估方法，从合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面，复核了各业务及管理部门的自评底稿等文件，为评估公司合规管理的有效性取得了必要的评价证据。　　经评估，报告期内，下述业务及事项存在重大合规风险:　　合规管理环境方面　　合规管理职责履行方面　　经营管理制度与机制建设及运行方面　　除上述业务及事项外，其他纳入评估范围的业务与事项已建立了相应的管理制度和机制，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，不存在重大合规风险，但尚存在以下待改进的薄弱环节：　　合规管理环境方面　　合规管理职责履行方面　　经营管理制度与机制建设及运行方面　　本次评估具体情况详见后附合规管理有效性评估报告说明。　　XX公司合规管理有效性评估小组　　二零××年××月××日　　评估小组成员　　××公司20××年度　　合规管理有效性评估报告说明　　根据中国证券监督管理委员会《证券公司合规管理试行规定》和中国证券业协会《证券公司合规管理有效性评估指引》等法律、法规和准则的要求，我们对本公司20**年度合规管理的有效性进行了评估。　　一、合规管理有效性评估工作的总体情况　　公司董事会授权合规管理有效性评估小组负责具体实施评估工作，[描述本年度合规管理有效性评估的组织领导体制，评估工作组的结构图、主要负责人及汇报途径]。评估小组对纳入评估范围的单位及业务进行了评估。　　二、合规管理有效性评估的内容与范围　　本次评估包括以下内容：　　合规管理环境。包括但不限于：公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。　　合规管理职责履行情况。包括但不限于：合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、合规培训、合规报告、监管沟通与配合、信息隔离墙管理、反洗钱等合规管理职能是否有效履行。　　经营管理制度与机制建设情况。包括但不限于：各项经营管理制度和操作流程是否健全，是否与外部法律、法规和准则相一致，是否能够根据外部法律、法规和准则的变化及时修订、完善。　　经营管理制度与机制运行状况。包括但不限于：是否能够严格执行经营管理制度和操作流程，是否能够及时发现并纠正有章不循、违规操作等问题。　　纳入本次评估范围的单位包括：　　[列出被评估单位的范围]　　审计效能综合考核办法　　为鼓励引导全局人员学习和实践科学发展观，进一步端正审计思想，规范审计行为，严明审计纪律，激发工作活力，营造全局积极主动、团结向上、开拓创新、争先创优和勤政廉政的浓厚氛围，促进审计业务上质量、审计工作上水平、综合素质全面提高，不断提高审计效能，强化审计监督职能，为维护我县财经秩序作出更大贡献，为促进丰县崛起和撑起江苏西北角宏伟目标的顺利实现作出更大努力，参考省市审计考核办法，在修订本局往年效能考核办法的基础上，特制定本办法。　　第一部分：业务考核内容及计分　　第一条工作量基本分　　1.财务审计项目工作量