建信双利策略主题分级基金招募说明书.docVIP

建信优化配置混合型证券投资基金募集申请材料 招募说明书 PAGE 说明书 PAGE 建信双利策略主题分级股票型 证券投资基金 招募说明书 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 建信双利策略主题分级股票型证券投资基金 招募说明书 PAGE 77 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2011年3月10日证监许可 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 目 录 TOC \o 1-1 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc274640665 一、绪言 PAGEREF _Toc274640665 \h 4 HYPERLINK \l _Toc274640666 二、释义 PAGEREF _Toc274640666 \h 5 HYPERLINK \l _Toc274640667 三、基金管理人 PAGEREF _Toc274640667 \h 12 HYPERLINK \l _Toc274640668 四、基金托管人 PAGEREF _Toc274640668 \h 21 HYPERLINK \l _Toc274640669 五、相关服务机构 PAGEREF _Toc274640669 \h 28 HYPERLINK \l _Toc274640670 六、基金份额分级 PAGEREF _Toc274640670 \h 30 HYPERLINK \l _Toc274640671 七、基金的募集 PAGEREF _Toc274640671 \h 34 HYPERLINK \l _Toc274640672 八、基金合同的生效 PAGEREF _Toc274640672 \h 39 HYPERLINK \l _Toc274640673 九、建信稳健、建信进取的上市与交易 PAGEREF _Toc274640673 \h 40 HYPERLINK \l _Toc274640674 十、基金份额的申购与赎回 PAGEREF _Toc274640674 \h 42 HYPERLINK \l _Toc274640675 十一、场内份额的配对转换 PAGEREF _Toc274640675 \h 54 HYPERLINK \l _Toc274640676 十二、基金的投资 PAGEREF _Toc274640676 \h 56 HYPERLINK \l _Toc274640677 十三、基金的财产 PAGEREF _Toc274640677 \h 68 HYPERLINK \l _Toc274640678 十四、基金资产的估值 PAGEREF _Toc274640678 \h 70 HYPERLINK \l _Toc274640679 十五、基金的收益分配 PAGEREF _Toc274640679 \h 77 HYPERLINK \l _Toc274640680 十六、基金份额的折算 PAGEREF _Toc274640680 \h 78 HYPERLINK \l _Toc274640681 十七、基金的费用与税收 PAGEREF _Toc274640681 \h 90 HYPERLINK \l _Toc274640682 十八、基金的会计与审计 PAGEREF _Toc274640682 \h 92 HYPERLINK \l _Toc274640683 十九、基金的信息披露 PAGEREF _Toc274640683 \h