金融期货基础知识测试及答案1(20190501232309).docxVIP

选择题 只有取得中间介绍业务资格的（ ）方可接受相应期货公司的委托，为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。 A、证券公司 B、基金管理公司 C、 商业银行 答案： A 解释：《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构， 应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 中国证券监督管理委员会制定的 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条中规定， 证券公司从事介绍业务， 应当依照本办法的规定取得介绍业务资格。 根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开立股指期货交易编码，不需要符合下列哪个条件（ ）。 A、 投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元 B、投资者需具备股指期货基础知识，通过相关测试 C、投资者需具有累计 10 个交易日、 20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10 笔以上的商品期货交易成交记录 D、投资者需具有 2 年以上的股票交易记录 答案： D 解释：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第四条规定， 期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码： （1）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元； （2）具备股指期货基础知识，通过相关测试； （3）具有累计 10 个交易日、 20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10 笔以上的商品期货交易成交记录； （4）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外， 还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引， 对投资者的基本情况、 相关投资经历、 财务状况和诚信状况等进行综合评估， 不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。 3. 股指期货合约的价格与其标的指数走势密切相关，沪深约的标的指数是（ ）。  300 股指期货合 A、上证综合指数 B、深证成份指数 C、沪深  300 指数 答案： C 解释：《中国金融期货交易所交易细则》第五条规定，沪深 300 股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的沪深 300 指数。 IF1009合约表示的是（）到期的沪深 300 股指期货合约。 A、2009 年 10 月 B、2010 年 9 月 C、10 月 9 日 答案： B 解释： IF 是沪深 300 股指期货合约的交易代码。 1009 前两位数字 10 表示合约年份为 2010 年，后两位数字 09 表示合约到期月份为 9 月。 沪深 300 股指期货合约涨跌停板价格的计算一般是以该合约上一交易日 ( )为基准确定的。 A、收盘价 B、开盘价 C、结算价 答案： C 解释：《中国金融期货交易所交易细则》第三十七条规定 ,结算价是指某一期货合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价。 结算价是进行当日未平仓合约盈亏结算和计算下一交易日交易价格限制的依据。 提醒投资注意的是， 与股票市场不同， 股指期货涨跌停板计算的依据是上一交易日的结算价，而不是收盘价。 沪深 300 股指期货合约的最小变动价位为 ( )指数点，该合约交易报价指数点必须为最小报价单位的整数倍。 A、0.05 点 B、 0.1 点 C、 0.2 点 答案： C 解释：《中国金融期货交易所交易细则》第八条规定，沪深 300 股指期货合约的最小变动价位为 0.2 指数点，合约交易报价指数点为 0.2 点的整数倍。 在沪深 300 股指期货合约到期交割时，根据到期合约的（ ）计算双方的盈亏金额。 A、当日收盘价 B、交割结算价 C、当日结算价 答案： B 解释：《中国金融期货交易所结算细则》第六十八条规定，股指期货合约采用现金交割方式。股指期货合约最后交易日收市后， 交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。 8. 买入开仓股指期货合约后的持仓叫（ ）。 A、多头持仓 B、空头持仓 C、总持仓 答案： A 解释：买入开仓，即是做多，其持仓即是多头持仓。 投资者持有 1 手某股指期货合约多头持仓，可通过（）了结该持仓。 A、 卖出开仓 1 手 B、 买入平仓 1 手 C、 卖出平仓 1 手 答案： C 解释：《期货交易管理条例》第八十五条规定，平仓是指期货交易者买入或 者卖出与其所持合约的品种、 数量和交割月份相同但交易方向相反的合约， 了结 期货交易的行为。持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。 了结买入开仓的持仓采用卖出平仓，了结卖出开仓的持仓采用买入平仓。 本题中，了结 1 手多头持仓可通过卖出平仓