徐工集团工程机械股份有限公司度内部控制自我评价报告.docVIP

个人收集整理 勿做商业用途 PAGE2 / NUMPAGES2 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 徐工集团工程机械股份有限公司2011 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》以及江苏证监局对内部控制试点企业的要求，徐工集团工程机械股份有限公司（简称徐工机械或公司）董事会，对公司2011年度内部控制的有效性进行了自我评价。 一、内部控制有效性自我评价工作的总体情况 评价范围：徐工机械母公司和各子公司，内部控制五要素涉及的公司经营管理全过程。重点评价公司内控认识是否到位，目标是否明确，设计思路是否正确，风险识别是否准确，控制点设置是否科学，执行是否有效。版权文档，请勿用做商业用途 评价方法：利用调查问卷与测试表，由公司本部各部门与分子公司进行自评；公司审计部门牵头组织项目小组进行现场测评，检查自查材料，进行访谈和穿行测试。版权文档，请勿用做商业用途 评价依据：国家法律法规；《企业内部控制基本规范》和 18 项应用指引，审计指引、内部控制评价指引；证监会及深交所发布的上市公司政策要求等；徐工机械及分子公司内部控制制度。版权文档，请勿用做