《公司代销金融产品管理规定》讲解课件.pptVIP

0 MYAO\Joe Steven\Presentationppt 证券公司代销金融产品业务相关材料一览 证券公司代销金融产品业务相关材料一览 目录 目录 （一）起草背景 2004年以前，业务资格无限制 2004年以后，综合治理，加强监管，逐步支持证券公司开始探索 允许代销基金（2004年）、允许期货IB（2007年） 金融销售市场迎来高速增长，证券公司面临挑战 （一）起草背景 制定《代销规定》的意义： 支持行业创新发展的需要 保护客户合法权益的需要 完善监管规则体系的需要 （一）起草背景 2012年2月，《近期证券公司调研情况综述》（机构监管情况通报》2012年第3期）提出“允许证券公司销售更多种类金融产品”，调研工作启动。 2012年2月至3月，北京、深圳、上海座谈会。 2012年4月，草稿及其说明成稿。第一次征求意见. 2012年5月，提交证券公司创新发展座谈会，列为11项创新具体措施。第二次征求意见。 （一）起草背景 2012年8月，按照立法程序，向全社会公开征求意见。 2012年9月至11月，根据反馈意见，进一步完善相关规定。 2012年11月，规定及其配套通知正式发布。 目录 （二）基本概念 （二）基本概念 （二）基本概念 目录 （三）基本原则 目录 （四）基本框架 （四）基本框架 （四）基本框架 售前、售中、售后