社会责任与商业道德风险调查识别与评估表.docVIP

深圳XX服装有限公司 社会责任与商业道德风险识别与评估表 SA-R-026/A00 序号 风险类别 风险因素及危害影响描述 风险评估 总 得 分 危险等 级评估 拟采用的措施 严重性及影响程度 发生频率 法律法规 涉及范围 重大 一般 1 劳工 强迫加班 2 3 6 3 14 ∨ 制定程序，加班自愿的 2 劳工 招聘时没有识别出童工及未成年工真实年龄，违反禁用童工及未成年工保护法规 7 2 6 2 17 ∨ 招聘时严格核查身份证，招聘人员应能识别假身份证，并具备一定的考核身份证真实性的技巧 3 劳工 繁忙时节工作时间超时 5 5 6 5 21 ∨ 做好生产计划安排，确保符合要求 4 劳工 工资支付延后 5 3 6 6 20 ∨ 财务人员提前做好预算，防止出现 5 劳工 生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚 2 2 2 2 8 ∨ 由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生 6 劳工 招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视 3 2 6 2 13 ∨ 招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防 7 劳工 员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇 2 2 2 2 8 ∨ 人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查 8 健康与安全 工作环境湿度过高，导致中暑 2 3 3 3 11 ∨ 加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作 9 健康与安全 设备维修时出现意外启动，导致重大伤害 6 2 5 2 15 ∨ 加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修 10 健康与安全 员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品 10 6 3 3 22 ∨ 加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作 11 健康与安全 消防设施、通道被阻塞占用 7 3 6 6 22 ∨ 加强消防安全宣传、做好检查工作 12 健康与安全 出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作 6 2 6 2 16 ∨ 人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚 13 健康与安全 工作环境空气质量差，抽风风速不达标 5 2 6 3 16 ∨ 对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全 14 健康与安全 医疗垃圾处理不当，如止血贴，含血棉花等随意丢弃，传播疾病 5 3 5 3 16 ∨ 做好防止血液交叉感染的宣传，配备医疗垃圾桶 15 健康与安全 超负荷超强度工作导致职业病或意外伤害 6 2 5 2 15 ∨ 做好识别、评估、预防措施工作，并加强监督 16 健康与安全 机器安全防护装置损坏，导致意外伤害 6 3 5 2 16 ∨ 开机前加强机器安全装置的检查工作 17 环境 水、电、纸等资源能源消耗浪费 4 6 3 6 19 ∨ 加强节约资源能源的宣传与管理 18 环境 危险废弃物随意处理 6 2 6 5 17 ∨ 加强垃圾分类处理的宣传与监督管理 19 环境 环境水、气、声超标排放 6 3 6 4 19 ∨ 做好相关设施的维护保养和定期监测 20 环境 产品有害物质超标 6 3 6 6 21 ∨ 从源头进行控制，并定期抽取原材料进行测试 21 管理体系 未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反 2 2 2 2 8 ∨ 随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行 22 道德 物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂 6 2 6 2 16 ∨ 由道德委员会加强日常监管、调查 23 道德 客户专利、知识产权等机密资料泄露 6 2 6 5 19 ∨ 加强对客户机密资料的管理 24 道德 在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传广告 6 2 6 2 16 ∨ 对外发布的信息广告，应真实并加强审查 25 道德 泄露投诉者身份 6 2 5 2 15 ∨ 对管理人员加强道德规范程序培训，对员工投诉记录加强管理 说明：1、风险类别是指劳工、道德、健康与安全、环境。 制定： 审核： 核准：