关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复.PDF

股票简称：百利科技 股票代码：603959 湖南百利工程科技股份有限公司 HUNAN BAILI ENGINEERING SCITECH CO.,LTD （注册地址：湖南省岳阳市岳阳经济开发区巴陵东路388 号） 关于非公开发行股票 申请文件反馈意见的回复 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （地址：北京市西城区金融大街8 号） 二零一九年五月 1 关于《湖南百利工程科技股份有限公司非公开发行股票申请 文件反馈意见》的回复 中国证券监督管理委员会： 根据贵会《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（190122 号） 及其附件《关于湖南百利工程科技股份有限公司非公开发行股票申请文件的反馈 意见》（以下简称“反馈意见”）的要求，华融证券股份有限公司（以下简称“华 融证券”或“保荐机构”）作为湖南百利工程科技股份有限公司（以下简称“百 利科技”、“申请人”、“发行人”、或“公司”）本次非公开发行股票的保荐机构， 会同申请人及其他中介机构，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就反馈意见所提 问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回复说明，同时对申请文件 进行了相应的修改及补充。 现将反馈意见所涉及各项问题回复如下： 2 目录 第一部分 重点问题 4 问题1 7 问题2 19 问题3 26 问题4 29 问题5 35 问题6 48 问题7 52 问题8 55 问题9 73 问题10 83 第二部分 一般问题 100 问题1 100 问题2 104 问题3 106 问题4 114 问题5 119 3 释义 在本反馈意见回复中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义： 公司、发行人、申请人、 指 湖南百利工程科技股份有限公司 百利科技、上市公司 本次发行、本次非公开发 湖南百利工程科技股份有限公司本次非公开发行不超过 指 行 6,272万股股票的行为 控股股东、海新投资、出 西藏新海新创业投资有限公司（原名“湖南海新投资有限公 指 质人 司”），系发行人发起人股东之一 “江苏南大紫金锂电智能装备有限公司”，于2017年10月11 紫金锂电、百利锂电 指 日更名为“常州百利锂电智慧工厂有限公司”。 一种二次电池 （充电电池），它主要依靠锂离子在正极和负 锂离子电池、锂电池 指 极之间移动来工作。 RH Energy Ltd ，新加坡上市公司；2014 年 8 月更名为 RH 能源 指 Chiwayland International Limited 。 RH控股 指 RH Energy Holdi