公司集中监控管理规定模版.docVIP

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2019-05-16 发布于山东
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xx证券股份有限公司集中监控管理规定第一章总则第一条为保障公司持续、健康、稳定发展，提高公司风险管理水平和盈利能力，依照《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》等相关法律法规及公司制度，结合公司实际，制定本规定。第二条本规定所指的集中监控工作主要包括：实时监控、盘后稽核、反洗钱大额与可疑交易数据报送、专项检查。第三条合规管理部是公司集中监控工作的管理机构，合规管理部下设风险控制部专职负责公司相关业务的集中监控工作。第二章实时监控第四条实时监控是指通过集中监控系统对实时采集的各类业务数据进行风险识别并及时预警的过程。各类业务数据