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xx资产管理有限公司内部交易记录及档案管理制度
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xx资产管理有限公司
内部交易记录及档案管理制度
第一条 为了规范xx资产管理有限公司（以下简称“公司”）内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份资料和交易记录保存与管理，根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《私募基金监督管理暂行办法》、《私募基金内部控制指引》等法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条 公司内部交易遵循的原则如下：
（一）实行集中交易制度，完成尽职调查后经风险控制部门方能决策是否参与；
（二）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现
律师证持证人
致力于提供个人合伙、股权投资、股权激励、私募、不良资产处置等方面的专业法律服务。包括起草法律文件、提供法律咨询等。
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