集合资产管理计划托管协议模版.doc

xx号 集合资产管理计划 托 管 协 议 合同编号： 管理人： xx证券有限责任公司 托管人： xx银行股份有限公司xx省分行营业部 目 录 TOC \o "1-3" \h \z \u 4414 一、托管协议当事人 1 16723 二、订立托管协议的依据、目的、原则和解释 2 9844 三、托管事项 3 5861 四、集合计划托管人和集合计划管理人之间的监督、核查 4 9802 六、指令的发送、确认和执行 11 21855 七、交易安排 14 29187 八、集合计划参与和退出的资金清算 17 6497 九、集合计划资产估值、净值计算和会计核算 19 31383 十、集合计划收益分配 22 9071 十一、集合计划的费用支出与业绩报酬 24 3112 十二、集合计划的信息披露 26 3628 十三、托管报告及有关文件档案的保存 27 25031 十四、集合计划委托人名册的登记和保管 28 28528 十五、禁止行为 29 11441 十六、违约责任 30 813 十七、适用法律与争议解决 32 21040 十八、托管协议的效力和文本 33 13873 十九、托管协议的修改、终止和资产清算 34 32193 二十、其他事项 35 22603 附件一：投资交易监督事项表 38 20783 附件二：各方业务人员联系核实信息表 39 14439 附件三：证券交易参照表 40 2756 附件四：划款指令授权通知书 42 17038 附件五：《委托财产起始运作通知书》（样本） 43 31167 附件六：划款指令信息 44 14068 附件七：管理人业务联系表 45 PAGE 2 1 鉴于xx证券有限责任公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的并经中国证监会批准取得办理集合资产管理业务资格的有限责任公司，拟发起设立xx号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）； 鉴于xx银行股份有限公司xx省分行营业部系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律、法规的规定具备担任集合计划托管人的资格和能力； 鉴于xx证券有限责任公司拟担任集合计划的管理人，xx银行股份有限公司xx省分行营业部拟担任集合计划的托管人。 为明确集合计划管理人和集合计划托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。 一、托管协议当事人 （一）集合计划管理人（或简称“管理人”） 名称： xx证券有限责任公司 住所： x 法定代表人: x 成立时间： x 注册资本： x 企业类型： x 存续期间： 持续经营 电话： x （二）集合计划托管人（或简称“托管人”） 名称： xx银行股份有限公司xx省分行营业部 办公地址： x 法定代表人： x 存续期间： 持续经营 电话： x  二、订立托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等自律性文件的规定，及其他有关法律法规与《xx号集合资产管理计划集合资产管理合同》（以下简称“《集合资产管理合同》”）制订。 （二）目的 本协议的目的是明确集合计划托管人和集合计划管理人之间在集合计划资产保管、资金归集和划转、会计核算责任、清算交收流程、最终交收责任、信息披露、委托人档案资料保管、管理和运作、委托人参与或退出集合计划、集合计划资产清算及相互监督等相关事宜中的权利、义务及责任,以确保集合计划资产的安全，保护委托人的合法权益。 （三）原则 集合计划管理人和集合计划托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）解释 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《集合资产管理合同》的相应术语具有相同含义。 三、托管事项 （一）托管资产种类 本协议所称托管资产是指“xx号集合资产管理计划”项下的处于托管人实际控制下的资产。托管资产的初始形态为现金。 （二）托管资产金额 初始托管资产金额为本集合计划推广期结束后，托管账户的实际到账金额，该金额应与会计师事务所验资报告审验确认的金额一致，其中募集期产生的利息将于账户结息日划付至托管账户。 （三）托管时间 本集合计划资产托管时间始于集合计划成立之日，终止于集合计划终止日。 四、集合计划托管人和集合计划管理人之间的监督、核查 （一）集合计划托管人对集合计划管理人的投资监督 1、托管人的交易监督义务以《投资交易监督事项表》（见附件一）规定的事项为准，