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附表8
__________案件防范能力评估记分表
评估内容及扣分项目
扣分标准
实际扣
分值
检查方法
存在问题
案件
防范
分值
(10分)
得分
（ ）
1、一年内对员工进行法律法规教育以及业务规范学习少于2次的；
扣0.5分
听取汇报，查
看相关资料。
2、二年内有内部人员违法犯罪，且违法犯罪行为与其职务有直接联系的；
扣1分
3、二年内发生盗抢既遂案件且案件的发生与银行内部管理不严或员工违规操作有直接关系的；
扣2分
4、二年内发生重特大盗抢既遂案件且案件的发生与银行内部管理不严或员工违规操作有直接关系，或案件造成员工重伤或死亡的；
扣5分
5、二年内发生因渎职或违规操作等引发既遂诈骗案件的；
扣2分
6、未执行身份证联网核查制度或无相关真伪识别装置的；
扣0.5分
7、无防范案件预案或员工对涉及本岗位的防范案件预案不熟悉的；
扣1分
8、未严格执行相关案件报告制度规定的；
扣2分
9、未及时向员工开展案例警示教育的；
扣0.5分
10、不严格执行有关业务操作安全的各项规章制度、各项业务操作程序不规范的。
扣1分
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