私募基金管理公司从业人员买卖申报制度 (3).docxVIP

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2019-05-16 发布于山东
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私募基金管理公司从业人员买卖申报制度 (3).docx

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XX资产管理有限公司从业人员买卖证券申报制度 xx资产管理有限公司从业人员买卖证券申报制度第一章总则为规范xx资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：（一）合法合规性原则。个人投资行为应