关于天音通信控股股份有限公司2018年度股东大会的法律意.PDF

大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long 关于天音通信控股股份有限公司2018 年度股东大会的 法律意见书 致：天音通信控股股份有限公司 北京大成律师事务所（“本所”）接受天音通信控股股份有限公司（“公司”）的 委托，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大 会规则》（证监会公告[2016]22 号，以下简称“《规则》”）及其他相关法律、法规 及规范性文件和《公司章程》的规定，就公司2018 年度股东大会（以下简称“股 东大会”）的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决事项及表决程序等有关 事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师列席了本次股东大会，并审阅了公司提供 的有关公司召开本次股东大会相关的文件、资料。 公司承诺其所提供的文件和所作的陈述、说明是完整、真实和有效的，复印件 与原件一致，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任 何隐瞒、疏漏之处。 本所仅根据本法律意见书出具日以前发生的事实及本所对该等事实的了解及 对有关法律的理解发表法律意见。根据《规则》的要求，本所仅就本次股东大会的 召集、召开程序是否符合有关法律法规和《公司章程》的规定，出席人员资格的合 法有效性，股东大会表决程序的合法有效性等发表法律意见，而并不对本次股东大 会所审议的议案内容以及这些议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表 意见。 本所同意将本法律意见书作为本次股东会议的公告材料，随同其他会议文件一 并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他 人用于任何其他目的。 1 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long 一、本次股东大会的召集、召开程序 2019 年 4 月 13 日，公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网 ()上刊登了《关于召开2018 年度股东大会的通知》。 前述会议通知载明了会议时间、地点、召开方式、审议事项、出席会议的人员、 股东参加会议登记方法、联系人姓名及联系电话等事项。 1、本次股东大会的现场会议于2019 年5 月10 日（周五）下午13:30 在北京 市西城区德外大街117 号德胜尚城D 座（天音通信控股股份有限公司北京总部会议 室）召开，会议召开的时间、地点与前述通知披露一致。 2、本次股东大会由黄绍文先生主持，主持人的确定符合《公司章程》的规定。 经本所律师审查，本次股东大会召开时间、地点、内容与会议通知披露内容完 全一致。据此，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》 《规则》及其他相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会人员的资格 1、出席本次股东大会的股东。 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 7 人，代表有表决权的股份 263,028,315 股，占公司股份总数的25.3489%。 其中中小股东通过现场投票的共5 人，代表有表决权的股份76,254,363 股， 占公司股份总数的7.3489％。 经查验现场参加本次股东大会股东及股东代表的身份证明、持股凭证及授权委 托书等，上述股东及股东代表所代表的股东均为股权登记日2019 年5 月6 日（周 一）收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。 2