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辽宁财政科研基金项目 科研基金文库 PAGE PAGE 1 支持辽宁实体经济发展财政政策研究 ——基于全要素生产率提升视角 项目负责人：陈长石 所在单位：东北财经大学 项目批准号：14C035 内容提要：作为工业企业技术创新能力相关研究的出发点与关键，对东北地区工业企业技术创新能力进行评价就是非常关键的。然而，已有文献对于这一问题仍然缺乏比较深入的讨论。鉴于此，我们从产业集聚视角对东北地区工业企业技术创新能力进行综合评价，并与长三角与珠三角地区进行对比，基于面板数据固定效应估计法以及EG指数，主要结论如下：（1）在样本考察期内，东北地区工业企业技术创新能力均低于长三角地区和珠三角地区，且差距明显；从动态角度来看，近年来，由于振兴东北老工业基地战略的实施，东北地区工业企业技术创新能力均在提升，与长三角和珠三角两地区之间的差距已在不断缩小；（2）总体上来看，产业集聚是能够推动工业企业技术创新能力提升的，然而，按区域分组回归结果显示，东北地区的产业集聚不仅无助于工业企业技术创新能力提升，反而还会产生不利影响；长三角地区产业集聚提升有助于工业企业技术创新能力提升，而珠三角地区产业集聚提升对工业企业技术创新能力提升的影响比较模糊。其次，我们采用1999至2009年东北地区、长三角地区和珠三角地区工业企业微观数据，对实体经济资本配置效率进行了测算，主要研究结论如下：（1）东北地区资本配置效率整体上仍然处于偏低的水平，但整体上与珠三角和长三角地区的差距并不明显。长三角地区工业企业资本配置效率整体上较高，个别城市资本配置效率低于预期；珠三角地区工业企业资本配置效率整体不如长三角地区，但个别地级市资本配置效率排名靠前；（2）基于全样本分析结果表明，融资约束是导致工业企业资本配置效率下降的重要原因，非国有经济发展能够有效提高资本配置效率，而金融发展、要素市场发育和基础设施建设均未对资本配置效率产生显著影响。（3）基于分区域样本实证分析结果表明，东北地区的融资约束会导致资本配置效率下降，但是两者之间关系并不是明显；长三角地区的融资约束是导致资本配置效率下降的重要因素；珠三角地区的融资约束对资本配置效率的影响则较东北地区更不明显。最后，提出了促进辽宁经济发展方式转变的财政政策建议。 一、产业集聚视角下东北地区工业企业技术创新能力评价与比较 (一)问题提出 提升工业企业技术创新能力是转变经济增长方式的核心内容，不仅关系到工业企业自身的可持续发展，更关系到区域经济乃至国民经济综合实力的提高。近年来，东北地区经济出现较大幅度滑坡的重要原因之一就是外部经济环境变化之后，工业企业技术创新能力难以满足经济发展的新要求，导致产品供给与需求之间出现结构性失衡。因此，工业企业技术创新能力一直是学术界关注的热点问题。然而，作为工业企业技术创新领域的起点，对工业企业创新能力进行准确客观的评价却并非易事。 从学理上看，目前对企业技术创新能力的定义已经非常清楚，但从技术实现角度来说，学术界对工业企业技术创新能力评价一直存在较大争议，主要原因在于：按照评价时序划分，工业企业技术创新能力的评价范式可以分为事前评价和事后评价，而这两种评价存在的优点和缺点均非常明显。对于事前评价来说，主要评价方法是DEA、德尔菲法等。由于能够有效克服评价过程中的内生性问题，能较好地体现投入-产出之间的因果关系，因此，在研究设计过程合理的前提下，事前评价结果的科学性能得到充分保证。然而，事前评价的不足之处在于相关数据非常难以收集。由于可能涉及企业的微观经营行为，因此，多数情况下，企业很难向评价者提供足够的数据。此外，一旦涉及到行业技术创新能力的事前评价，采用企业级数据会大幅提高数据收集成本。在这种情况，要么很难完成评价，要么很难对评价过程进行控制，导致评价效果难以保证。对于事后评价来说，主要评价方式是将全要素生产率（Total Factor Productivity）作为技术创新能力替代指标，转而估计TFP。优势在于数据收集简便，实现过程简单，不足之处在于现有TFP估计的方法受困于内生性问题，估计结果在不同程度上存在偏差，导致估计结果准确性不足。此外，事后评价的另一个不足是不能像事前评价那样能够构建相对丰富的指标体系，因此，不能像事前评价那样进行有针对性的评价，只能对现状进行描述，因此，从政策意涵角度来说，事前评价优于事后评价。近年来，随着学者不断对TFP估计以及分解方法进行改进，事后评价针对性不足的问题已有所缓解。 近年来，国内学者从多个角度对不同层面工业企业技术创新能力进行了系统评价。宁连举和李萌（2011）构建了大中型工业企业技术创新能力评价模型，并利用国家统计局网站公