为期货有限公司提供中间介绍业务合规监督检查管理细则模版.docVIP

PAGE 6 xx证券股份有限公司为xx期货有限公司提供 中间介绍业务合规监督检查管理细则 第一章 总则 第一条 为规范xx证券股份有限公司（以下简称“xx证券”）为xx期货有限公司（以下简称“xx期货”）提供中间介绍业务（以下简称“IB业务”），防范和隔离风险，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》等有关规定制定本细则。 第二条 合规监督检查是指为保证xx证券为xx期货提供IB业务的合法性、合规性及内部控制的有效性进行的监督检查。 第三条 合规监督检查包括xx证券与xx期货对IB业务进行的联合自查，以及xx证券、xx期货分