有关中华通及北向交易服务的风险披露声明.pdfVIP

有關中華通及北向交易服務的風險披露聲明 本文件介紹與「中華通」有關的若干主要風險披露及其他一些資料。本文件並未披露透過 「中華通」進行的「北向」交易的所有風險及其他重要方面。「客戶」應確保他理解「中 華通」和「北向」交易的性質和風險，「客戶」應根據自身情況，謹慎考慮（及在必要時 徵求其顧問意見）是否適合買賣「中華通證券」。買賣「中華通證券」的決定為「客戶」 自身的決定，但是除非「客戶」完全理解及願意承擔與「中華通」有關的風險，否則不應 買賣「中華通證券」。「客戶」承認存在本文件所指的風險，並同意本文件的條款。 「本公司」並不陳述聲明本文件所載資料為最新或詳盡資料，亦不承擔更新本文件所載資 料的責任。 1. 「交易前檢查」 根據「中國」法律，如投資者的賬戶沒有足夠的可動用「中華通證券」，相關「中 華通市場」可拒絕賣盤。「聯交所」將對「交易所參與者」的所有「北向」賣盤應 用類似的檢查，以確保任何「交易所參與者」不會賣空（「交易前檢查」）。因此， 「客戶」應遵守「中華通主管當局」要求的及／或「本公司」向「客戶」通知的與 「交易前檢查」有關的任何規定。此外，「客戶」應確保其賬戶有足夠的可動用 「中華通證券」，以作出任何建議賣盤。 如「本公司」認為「客戶」的賬戶沒有（在「客戶」欲執行賣盤之「交易日」開始 時或任何其他由「本公司」不時指明的截止時間）轉移足夠的可動用「中華通證券」 至「交易所參與者」的指定「中央結算系統」證券賬戶，以作出建議賣盤，「本公 司」可以（但沒有義務）全權酌情決定： (a) 全部或局部拒絕受理該「客戶」的賣盤； (b) 在設有適當安排並且獲「適用規例」准許的情況下，使用「本公司」為其本身持 有或者代表其他顧客持有的在「交易所參與者」（或任何其他「交易所參與者」） 的指定「中央結算系統」證券賬戶裏的任何「中華通證券」，來滿足關於該「客戶」 的賣盤的「交易前檢查」規定，而在此情況下，「客戶」應償付「本公司」因買入或 總之取得「客戶」未能就其賣盤交付的數目的「中華通證券」以致「本公司」招致的 各種費用、損失及開支，且償付的條款、價錢（包括附帶的費用開支）及時間按照 「本公司」所全權決定者，或者 (c) 作出「本公司」認為為符合「交易前檢查」及／或相關「適用規例」以及為透過 任何股票借用安排（其在「適用規例」允許及可供 「本公司」採用的）或其他途徑 補足「客戶」的缺額而必需或者適宜的其他行為（包括但不只限於「本公司」能夠採 用的其他「中華通證券」）。此外，如「本公司」因任何其他原因認為實際或可能未 能遵守或潛在未能遵守「適用規例」，則「本公司」可絕對酌情決定全部或局部拒絕 「客戶」的賣盤。因未能遵守或潛在未能遵守「交易前檢查」及／或任何相關「適用 規例」導致的任何風險、損失或成本須由「客戶」承擔。 2. 交收 「北向」交易將遵循相關「中華通市場」的交收週期。「中國結算」將於「T 日」 以無須付款交收方式辦理其參與者（包括作為「結算參與者」的「香港結算」）證 券賬戶的借記或貸記，以進行「中華通證券」交易的交收。「本公司」可落實與 「中國結算」交收安排不同的交收安排。除非「本公司」同意先行提供資金，否則 與此交易有關的資金的交收將於「T+1 日」生效。如「本公司」同意預先為「中華 通證券」交易的交收提供資金，「客戶」應償還「本公司」為其提供的「超額」預 1 中國平安証券(香港)有限公司 先提供資金。如有「中華通證券」被超額買入或者超額賣出（儘管有任何「交易前 檢查」安排）， 有可能會由於「本公司」的系統在交易指示對數時出現延誤或者對 數失敗以致交收延 誤。 雖然「中華通證券」的轉移先於現金的轉移，但在「中華通服務」下，在收到付款 的確認之前，「中華通證券」的所有權不會獲得放行。故此，在成交單據的意義上， 交收日將為證券及現金均已交收之T+1 日，或者，凡該購買獲預先提供資金，交收日 為證券獲