反洗钱-判断题.docxVIP

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2019-06-24 发布于四川
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反洗钱-判断题.docx

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1、为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新，证券期货业机构应尽可能实现相关资料数据的纸质化保存，并进行有效的规范化管理（错）? 2、客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易记录中的“保存”（错）? 3、证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作（错）? 4、洗钱行为首先是一种违法行为，洗钱行为的金额是决定其社会危害性的大小唯一因素。（错）? 5、中国对各种洗钱行为规定了不同罪名，而中国香港、中国澳门、中国台湾等经济体则对各种洗钱行为规定了统一罪名。（对）? 6、各国对各类洗钱行为都规定了相同的罪名（错）? 7、证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险