四川省2016年资质认定获证检验检测机构定期监督检查表.docVIP

四川省2016年资质认定获证检验检测机构定期监督检查表 检验检测机构名称 检查时间 年 月 日至 年 月 日 联系人姓名、职务 电话、手机号 资质认定（计量认证）证书编号 证书有效期 年 月 日至 年 月 日 法人姓名 电话、手机号 检验检测机构认可证书编号（适用时） 证书有效期 年 月 日至 年 月 日 一、禁止性条款：（本项目不计分，若发现存在不符合，则总分计0分并立即终止后续检查，报告省质监局进行处理） 条款序号 检查内容 检查条款符合情况 检查结果描述（包括作为证据的材料名称、清单，文件号等） 1.1 获资质认定的检验检测机构具有明确的法律地位和法律责任追溯关系。经营范围中无影响公正性的内容。 1）独立法人的检验检测机构应持有有效的注册文件或登记文件。 2）当检验检测机构法定代表人不作为最高管理者时，法定代表人应对机构最高管理者书面授权，并承诺机构法人承担法律责任。 3）非独立法人的检验检测机构应持有法人单位授权文件，并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、独立核算。 4）检验检测机构经营范围中无影响检验检测公正性的内容。 1.2 在资质认定证书有效期内开展工作 资质认定（计量认证）证书、资质认定（授权）证书处于有效期内；按规定及时申请复查换证；证书过期时，立即停止对外出具检验检测报告。 1.3 在资质认定许可范围内开展工作 对外出具的具有证明作用的数据和结果，均在资质认定证书核准的项目、限制范围之内，检测地点、授权签字人等均在资质认定证书核准的范围内。 1.4 出具客观、真实的检验检测报告 不出具虚假检验检测报告或不检验检测出报告。 1.5 及时做好变更备案 机构名称、地址、法人性质发生变更的；法定代表人、最高管理者、技术负责人、检验检测报告授权签字人发生变更的；资质认定检验检测项目取消的；检验检测标准或者检验检测方法发生变更的；依法需要办理变更的其他事项。 1.6 做好年度报告工作 每年12月31日前上报省局认评处、市县监管部门上报包括持续符合资质认定条件和要求，遵守从业规范，开展检验检测活动等内容的年度报告。 1.7 完成网上统计数据工作 每年按时上报检验检测机构统计数据等相关信息（网上直报）。 1.8 做好自我声明并落实 在官方网站或者以其他公开方式公布其遵守法律法规、独立公正从业、履行社会责任等情况的自我声明，并对声明的真实性负责。 1.9 完成管理体系转版 6月30日前完成管理体系转版工作 二、综合管理要求(本部分为扣分模式，共15项，满分90分。检查员应将扣分所涉及的材料拍照留查，并请陪同人员确认。) 条款序号 检查内容 检查条款符合情况 扣除分数 检查结果描述（包括作为证据的材料名称、清单， 文件号等） 2.1 (满分3分) “检验检测报告”正确使用资质认定标识 检验检测机构向社会出具具有证明作用的检验检测数据、结果的，应当在其检验检测报告上加盖检验检测专用章，并标注资质认定标志； 加盖的“检验（检测）报告专用章”，有授权、批准文件。 2.2 (满分15分) “检验检测报告”内容信息真实可靠 1）检验检测报告的信息符合《资质认定评审准则》规定并有规范的格式； 2）数据或结果符合检验检测标准规定； 3）报告副本能复现已发出的检验检测报告实际状态，检验检测项目与检验任务委托书一致； 4）人员签字、骑缝章、页码标识、编号标识完整； 5）不随意涂改检验检测报告； 6）检验检测报告与检验检测原始记录相符。 2.3 (满分10分) “检验检测报告”的原始记录能够真实记录检验检测活动过程 1）原始记录信息完整、能复现检验检测过程； 2）原始记录有规范的格式； 3）数据或结果的表述方式符合检验检测标准规定； 4）参与抽样、制样、检测人员的签字标识完整； 5）有页码标识、文件编号标识、编号标识、与检验检测报告有可追溯关联； 6）不随意涂改检验检测原始记录； 7）电子版原始记录有避免丢失或改动措施。 2.4 (满分7分) 在“检验检测报告”上签字的人员具有相应的资质和能力 1）授权签字人得到任命及识别； 2）在批准范围签发检验检测报告；非授权签字人不得签发检验检测报告或证书； 3）检验检测机构授权签字人应当具有中级以上专业职称或者资质认定评审准则规定的同等能力，并经考核合格； 4）在“检验检测报告”、“检验检测原始记录”上签字的检验检测人员经过培训合格，具有上岗证件，熟悉法律法规及检验检测标准； 5）能准确熟练实施检验检测操作； 6）食品检验人员满足任职要求； 7）最高管理者、技术负责人与申报、备案情况一致。 2.5 (满分8分) 《资质认定证书》所涉及的检测设备、标准物质正确配备、符合标