债券托管结算业务网络培训考试安排和复习重点V1.1(2015年8月更新).pdfVIP

债券托管结算业务网络培训 考试安排及复习参考 一、 考试安排 考试前一天下午外地学员报到，考试当天时间安排见下表： 时间 内容 8:00-9:00 未报到学员报到、入场 9:00-11:00 学员上机操作辅导和课程答疑 11:00-13:00 休息 13:00-14:00 第一场考试 14:00-14:10 查询考试结果，发证书、通知补考 14:20-15:20 第二场考试 15:20-15:30 查询考试结果，发证书、通知补考 15:40-16:40 补考 16:40-16:50 查询补考结果，发证书 注：下午的两场考试相同，考试组织方根据学员报名考试的顺序安排其参加 其中的一场考试。 二、考试范围与题型 考试形式是闭卷机考。考试范围包括 “债券托管结算业务” 课程涉及的相关知识点，系统上机操作不作为考试内容。 题型全部为客观题，其中单选40 题，每题 1 分，共40 分； 多选20 题，每题2 分，共40 分；判断20 题，每题1 分，共20 分。总分 100 分，60 分及格。若考试未通过，当天下午有一次 补考机会。 三、复习重点 （一）第1讲——债券市场托管结算体系 复习重点：金融基础设施包括哪些类别，托管结算机构的目 标，《金融市场基础原则》的地位，国际标准建议一国实行中央 证券托管的原因以及原则第11 条内容，中国债券市场托管结算 体系的发展与现状，中央结算公司的主要职责和业务。 （二）第2 讲——我国债券市场法律法规 本节课涉及的法律规章内容较多，不过考试内容较少，在复 习的时候重点掌握法规中出现的业务比例、限额即可。如买断式 回购的两个比例 20%、200%，《证券法》规定公开发行公司债券 的40%的限额比例，发行人申请其发行的债券交易流通、单个投 资人持有量不能超过该期债券发行量的30% （此条2015 年已废 止），以及买断式回购、远期交易的期限。 （三）第3讲——债券账户管理 复习重点：银行间市场准入政策变迁、备案、结算成员与业 务资格、联网线路准备、业务办理时长、新开户证书下载、操作 账户的绑定、变更预留银行账户信息、账户更名、结算成员类型 变更、账户暂停、账户注销、客户端用户、密押器保管与使用、 CA 证书自助服务、CA 证书保存。 （四）第4 讲——债券发行业务 复习重点：债券发行市场发展的三个阶段、市场化发行阶段 的主要发行方式、发行品种按不同分类方式划分（按照发行主体、 付息方式、偿还期限、选择权特征、币种划分及其他特殊类债券）、 基准利率确定的四种方法、招标方式、中标方式、中标方式与中 标方式的组合、发行前准备工作（包括发行账户开立与变更以及 发行信息披露）。 （五）第5 讲——债券登记托管业务 复习重点：了解关键日期的概念（如缴款日、起息日、到期 兑付日等），会推算付息兑付的关键日期（债权登记日、结息日、 资金支付日），掌握年度计息天数的涵义、计算方法，基准利率 生效方式的种类、涵义，熟悉账户体系结构，以及账户与成员的 关系。 （六）第6 讲——银行间市场特殊类债券管理 复习重点：了解特殊类债券的种类划分，了解提前还本债券、 投资人回售债券、发行人赎回债券各自的涵义、特点，熟悉回售 日期确定、回售指令叠加和撤销，掌握含投资人选择权债券的行 权过程（投资人回售、投资人定向转让、投资人调换等）。 （七）第7 讲——债券结算业务 复习重点：交易前台与结算后台相互分离是银行间市场的一 项基本风控安排；银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目 的，决定了以全额实时逐笔的结算机制为主导；券款对付（DVP ） 是最古老、最公平的结