国家互联网+监管系统监管事项目录清单梳理说明.pdf

国家“互联网+监管”系统 监管事项目录清单梳理说明 编制监管事项目录清单是厘清监管责任、明确监管措 施，实现监管工作标准化、规范化、精准化的重要手段， 同时也是支撑“互联网+监管”系统采集汇聚监管信息、实 现监管事项全覆盖的重要基础。 一、梳理范围 根据工作安排，国务院部门已根据本部门法律、行政 法规、部门规章以及本部门职能配置、内设机构和人员编 制规定，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原 则，梳理完成本部门监管事项，形成国务院部门监管事项 目录清单。 各省要按照省级统筹的原则，在国务院各部门监管事 项目录清单基础上，组织省级部门将地方性法规和地方政 府规章等对应的监管事项进行梳理，形成本地区监管事项 目录清单，并按照统一标准接入国家“互联网+监管”系统， 避免少报漏报，确保监管工作全覆盖。 二、分类标准 （一）监管事项来源分类。按照监管事项来源进行分 1 类，将监管事项（子项）对应的许可事项分为三类。第一 类为由本地区有关部门负责审批或指导实施的行政许可事 项对应的监管事项；第二类为本地区已取消和下放的行政 审批等事项对应的监管事项（特别是 2013 年以来取消和下 放的事项）；第三类为行政审批之外的其他职能（如企业 投资建设固定资产投资项目备案、高新技术企业认定）对 应的监管事项。一个监管事项（子项）只能有一个来源分 类。 （二）监管事项子项分类。按照监管事项子项所属的 具体行政行为的属性进行分类，将监管事项子项分为行政 检查、行政处罚、行政强制、其他等四个类别。对于每个 监管事项子项梳理的颗粒度，原则上应参照相关法律、行 政法规、部门规章等对该事项规定的具体条款进行分类， 按照“一个法律法规条款至少梳理出一个监管事项子项” 的基本原则进行梳理。如《中华人民共和国特种设备安全 法》中关于“发生特种设备事故”这一监管事项的行政处 罚类子项主要涉及第八十九条、第九十条、第九十一条、 第九十二条、第九十四条，则按照“一个法律条款至少梳 理出一个监管事项子项”的基本原则，应分别梳理出“对 单位/主要负责人不立即组织抢救、在事故调查处理期间擅 离职守或者逃匿、对特种设备事故迟报、谎报或者瞒报的 行政处罚”、“对特种设备事故发生负有责任的单位的行 政处罚”、“对事故发生负有责任的单位的主要负责人未 依法履行职责或者负有领导责任的行政处罚”、“对特种 2 设备安全管理人员、检测人员和作业人员不履行岗位职责， 违反操作规程和有关安全规章制度，造成事故的行政处 罚”、“对负责特种设备安全监督管理的部门及其工作人 员未依照法律、行政法规规定的条件、程序实施许可等行 为的行政处罚”共五个监管事项子项。 三、字段名称 各省在梳理监管事项目录清单时，应按照统一标准， 将监管事项目录清单分为 10 个字段，具体为：监管部门、 监管事项、对应的许可事项、监管事项子项、监管对象、 监管措施、设定依据、监管流程、监管结果、监管层级。 原则上，不要自行创设、修改和新增监管事项目录清单字 段。 监管事项目录清单各个字段的具体内容为： （一）监管部门：填入实施该监管事项相关业务指导 部门的完整名称。 （二）监管事项：填入该监管事项的名称，建议按照 法律法规、部门规章等描述进行梳理，原则上按照“对 XXX （监管对象）的XXX （监管内容）的监管”的格式填写。 （三）对应的许可事项：一是填入该监管事项（子项） 对应的许可事项名称，许可事项应与国务院审改办公布的 《国务院部门行政许可事项清单》、《中央指定地方实施 行政许可事项清单》等相匹配，如没有对应的许可事项， 则本项填“无”。二是填入该监管事项对应的许可事项类 型，主要包括：第一类，即由本部门负责审批或指导实施 3 的行政许可事项对应的监管事项；第二类，即为国务院已 取消和下放的行政审批等事项对应的监管事项，特别是 2013 年来取消下放的事项；第三类，即为行政审批之外的 其他职能对应的监管事项。本项统一填写类别简称“第一 类”、“第二类”、“第三类”。 （四）监管事项子项：填