特定多个客户资产管理计划业务规则1银河基金管理有限公司特定多个客户资产管理计划业务规则.pdfVIP

特定多个客户资产管理计划业务规则 银河基金管理有限公司 特定多个客户资产管理计划业务规则 银河基金管理有限公司 2012年4月 1 特定多个客户资产管理计划业务规则 目 录 第一章 总则3 第二章 账户管理业务规则4 第一节 开户4 第二节 资产账户资料修改6 第三节 冻结与解冻6 第四节 资产账户的注销 8 第五节 资产账户查询 8 第三章 交易管理业务规则9 第一节 认购10 第二节 参与11 第三节 退出13 第四节 资产管理计划的分红15 第五节 转托管16 第六节 非交易过户17 第十一节 资产管理计划清盘 19 第十一节 资金结算19 第十二节 附 则20 2 特定多个客户资产管理计划业务规则 第一章 总则 第一条 为了规范银河基金管理有限公司（以下简称银河或本公司） 管理的特定客户资产管理资产账户类和交易类业务，维护资产委托人的合法权 益，保障特定客户资产管理计划的正常运行，根据 《中华人民共和国证券投资 基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》以及国家有关法律 法规，特制定《银河基金管理有限公司特定客户资产管理计划业务规则》(以下 简称本规则)。 第二条 除非文义另有所指，本规则适用于银河作为注册登记机构的特定 客户资产管理计划(以下简称资产管理计划)。凡参与资产管理计划的资产 管理人、资产托管人、注册登记机构、销售机构、资产委托人及其他有关各方 均应遵守本规则。 第三条 本规则下列用语的含义： （一）注册登记机构：指办理资产账户的管理、计划份额的登记和过户、 交易确认、代理发放红利、建立并保管份额持有人名册等注册登记业务的机构， 除资产管理合同另有规定外，均指银河基金管理有限公司。资产账户的开立、 资产管理计划份额的认购、参与、退出等业务的有效性，以注册登记机构的确 认或记录为准。 （二）资产管理人：指依法从事特定客户资产管理的基金管理公司或其它 法人，本规则中是指银河基金管理有限公司。 （三）资产托管人：指依法对特定客户资产管理计划财产进行保管的机 构，由具备基金托管资格的商业银行担任。 （四）资产委托人：指按照资产管理合同的约定，投资资产管理计划，且 能够识别、判断和承担资产管理计划相应投资风险的自然人、法人和依法成立 的组织或中国证监会认可的其他特定客户。 （五）销售机构：指负责计划份额销售的直销机构和银河指定的具有开放 式基金代销资格的代销机构。 （六）开放日：指在计划存续期，资产管理人依照资产管理合同的规定受 理资产委托人日常参与、退出业务申请的工作日。 3 特定多个客户资产管理计划业务规则 （七）T日：是指开户、销户、认购、参与、退出或其他业务的申请日。 （八）资产账户：是指资产管理人为资产委托人开立的记录其持有的计划 份额余额和计划份额变动情况的账户。 （九）交易账户：是指销售机构为资产委托人开立的记录资产委托人通过 该销售机构买卖计划份额、计划份额变动及结余情况的账户。 （十）账户类业务包括资产账户开户、资产账户资料变更、资产账户注销 以及账户资料查询等业务。 （十一）交易类业务包括计划份额的认购、参与、退出、违约退出、冻结与 解冻、分红、转托管和非交易过户等业务。 第二章 账户管理业务规则 第四条 资产委托人可以通过银河资产管理计划的指定销售机构及其网点 办理资产账户开户、资产账户资料修改、资产账户销户等账户类业务。 第五条 资产委托人通过销