2013年6月从业考试试题和答案.docxVIP

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．按照交易对象的品种划分，证券交易种类不包括（　　）。 A．股票交易 B．债券交易 C．回购交易 D．基金交易 2．证券交易所的设立和解散。由（　　）决定。 A．国务院 B．中国证监会 C．证券交易所理事会 D．证券交易所会员大会 3．证券登记结算机构提供的服务不包括（　　）。 A．登记 B．存管 C．结算 D．托管 4．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（　　）。 A．申请书 B．设立的批准文件 C．经营证券业务许可证 D．营业执照(副本) 5．特别会员享有的权利不包括（　　）。 A．列席证券交易所会员大会 B．对证券交易所事务的提议权和表决权 C．向证券交易所提出相关建议 D．接受证券交易所提供的相关服务 6．证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括（　　）。 A．非现场检查 B．交易行为实时监控 C．现场检查 D．限制交易 7．根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（　　）。 A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销 B．以对手方价格为成交价格．与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销 C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格 D．以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销 8．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（　　）。 A．验证 B．审单 C．查验资金及证券 D．审查客户的证券投资风险承受能力 9．下列关于委托撤销的说法中，错误的是（　　）。 A．在委托未成交之前．客户有权变更和撤销委托 B．证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 C．在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户 D．在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单 10．某上市公司A股在上海证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11．00元成交50手，11.04元成交150手．11．13元成交300手，该股的收盘价是（　　）元。 A．11．19 B．11．09 C．10．09 D．9．19 11．根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（　　）。 A．不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的100％ B．不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的50％ C．不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％ D．不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％ 12．证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　）。 A．0．3％ B．2．5％ C．0．2％ D．2．8％ 13．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（　　）。 A．数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币 B．数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币 C．数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币 D．数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币 14．证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（　　）。 A．出现可能导致公司解散的情形 B．因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施 C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产 D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌3个月 15．某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权(息)参考价应为（　　）元。 A．1．50 B．6．40 C．9．40 D．11．05 16．以下（　　）不属于证券交易所无法连续交易的情形。 A．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断 B．10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 C．10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统 D．10％以上的证券中断交易 17．证券