大连友教材谊：内部控制自我评价报告 xxxx-03-25.pdfVIP

内部控制自我评价报告 在董事会、管理层及全体员工的共同努力下，公司按照财政部、中国证券监督管 理委员会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》等有关规定，并结合企业实 际，已经建立起一套比较完整且运行有效的内部控制体系，从公司治理层面到各业务 流程层面均建立了系统的内部控制制度及必要的内部监督机制。董事会负责内部控制 的建立健全和有效实施，下设审计委员会，负责督导企业内部控制体系建立健全，监 督内部控制的有效实施和内部控制自我评价。经理层负责组织领导企业内部控制的日 常运行。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。 （1）内部环境 A、公司治理 公司按照《中华人民共和国公司法》、《中国上市公司治理准则》和《上市公司股 东大会规则》等有关法规的要求，建立了以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》、《信息披露管理制度》 为制度基础的，股东大会、董事会、监事会和经理层相互约束的法人治理结构，形成 了科学有效的职责分工和制衡机制。 股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大 会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、投资、利润分 配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权，并建 立了战略、审计、提名、薪酬与考核专业委员会，分别就公司相关业务的决策履行职 责。独立董事担任各个专业委员会的召集人，涉及专业的事项首先要经过专业委员会 通过然后才提交董事会审议，以利于独立董事更好地发挥作用。监事会对股东大会负 责，对公司财务和高管履职情况进行检查监督。经理层负责组织实施股东大会、董事 会决议事项，主持公司日常经营管理工作。 公司与控股股东及其关联企业在业务、人员、资产、机构及财务等方面始终完全 分开，保证了公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 B、机构设置 公司结合自身业务特点和内部控制要求，采用扁平化管理模式，加快信息传递速 度，使决策更快更有效率，同时，公司管理成本有效降低。 1 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会下设立审计委员会，审计委 员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。公 司设立审计部，主要负责：年初制订年度审计计划及工作程序，通过执行综合审计或 专项审计业务，对公司内部控制设计及运行的有效性进行监督检查。对在审计中发现 的内部控制缺陷，依据缺陷性质按照既定的汇报程序直接向董事会审计委员会汇报工 作，保证了审计部机构设置、人员配备和工作的独立性。 报告期内，为适应公司的业务发展以及对各经营单位管控模式的要求，公司重整 了总部部分组织架构，设立8 个职能部门：办公室、人力资源部、投资发展部、财务 部、证券部、审计部、房地产管理部、项目发展部，并进一步规范了各部门的岗位职 责，不断优化内控体系。 C、人力资源 紧密围绕发展战略，公司始终秉承“以人为本、追求卓越”的企业理念，继续致 力于打造企业发展可持续的人力资源管理体系，创新管理机制，优化配置模式，提升 人力资源素质。公司继续坚持“用人标准高质量”的人才定位，加大了关键岗位及专 业人员的岗位与人才配置，为公司的发展与人力优化做好了基础准备工作。同时，进 一步健全规章制度与规范管理体系，制定出台了《干部轮岗交流制度》等制度，形成 了比较完善的人力资源制度体系，保证了公司和所属经营单位上下管理的有效衔接。 公司实施精研培训，服务战略管理，从专业提升、团队学习与领导力强化等方面打造 全员学习氛围，逐步创建学习型企业，从而确保员工有适当的专业胜任能力，并通过 接受持续的培训确保该项能力的不断提升。 D、企业文化 公司继续坚持“以人为本，追求卓越”的理念，倡导包容的企业文化，为每位员 工职业生涯规划和推进企业跨越式发展创造良好的文化环境。在坚持核心理念的前提 下，公司高度重视企业文化的宣传和推广，把持续打造忠诚的员工团队作为公司创立 和发展的一项重要使命。 公司历经发展，经营业绩已经达到一个新的平台，公司更清晰、更广泛地认识 到了自己所承担的社会责任，公司积极推广战略同盟，发展绿色环保、低碳项目，持 续打造友谊商品、服务的高品质内涵，努力地把自身建设成为受人尊敬、有公信力的 企业。