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河南省最新《期货法律法规》练习题(二十四) 不定向选择题-1/知识点：章节测试 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（?? ）进行监控。并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。 A.期货资产管理账户之间 B.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间 C.非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为 D.对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例 单选题-2/知识点：章节测试 根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（?? ）委托为其进行期货交易。 A.某民营企业的工作人员 B.证券市场禁止进入者 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关 单选题-3/知识点：章节测试 下列（　）下达交易指令的方式是错误的。 A.书面方式 B.全委托代理 C.电话方式 D.网上委托方式 单选题-4/知识点：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由(? )管辖。 A.期货交易所所在地的中级人民法院管辖 B.期货交易所所在地的高级人民法院管辖 C.被告所在地的高级人民法院管辖 D.被告所在地的中级人民法院管辖 单选题-5/知识点：章节测试 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（　　）。 A.公司的发展规划 B.公司的客户数量 C.公司的风险监管指标 D.公司的交易规模 单选题-6/知识点：章节测试 （?? ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 A.中金所 B.中期协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构 单选题-7/知识点：中华人民共和国刑法修正案 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，( )。 A.处三年以下有期徒刑或者拘役 B.处三年以上有期徒刑 C.处五年以下有期徒刑或者拘役 D.处五年以上有期徒刑 单选题-8/知识点：期货从业人员执业行为准则 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（　）拒绝受理其从业资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性 单选题-9/知识点：章节测试 甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的15万元保证金．甲期货公司都无法赔偿，可能严重危及社会稳定和期货市场安全，如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以补偿，张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（?）。 A.15万元 B.14．5万元 C.14万元 D.10万元 单选题-10/知识点：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（　　）。 A.期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 B.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件 C.保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 D.期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 单选题-11/知识点：章节测试 下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（?? ）。 A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将责令停业整顿 C.供应商应在中国期货业协会注册 D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定 多选题-12/知识点：期货从业人员执业行为准则 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。 A.从业人员不得以个人名义参与期货交易 B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.从业人员应自觉抵制商业贿赂 多选题-13/知识点：章节测试 期货公司会员单位的下列措施正确的是（? ）。 A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理 B.持续开展投资者风险教育 C.完善期货经纪业务管理 D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律 多选题-14/知识点：章节测试 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列哪些内容?（?? ） A.交易指令下达方式及审查或者验证措施，保证金标准，非结算会员结算准备金最低余额