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证券股份有限公司
期货介绍业务风险隔离办法
总则
为了规范公司期货中间介绍业务(以下简称介绍业务)的流程,防范可能出现的业务风险,避免利益冲突,保护期货投资者的合法权益,根据证监会《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》制定本办法。
本办法由法律合规部制定,适用于介绍业务相关的业务流程及工作岗位。
介绍业务风险隔离主要包括以下内容:
(一)业务隔离;
(二)人员隔离;
(三)信息系统隔离;
(四)客户资金隔离;
(五)隔离监控。
第二章 隔离措施
第一节 业务隔离措施
第四条 公司只接受期货有限公司(以下简称“期货”)的委托从事介绍业务,不接受其他期货公司的委托从事介绍
律师证持证人
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