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证券股份有限公司
全国股份转让系统挂牌公司业务投资者适当性管理办法
[2014年4月制订]
目录
TOC \o 1-3 \h \z \u 第一章 总则 2
第二章 组织架构及职责分工 3
第三章 产品与投资者的匹配条件 3
第四章 适当性档案管理 6
第五章 投资者教育及投诉处理 7
第六章 附则 7
总则
第一条 为了规范证券股份有限公司(以下简称“公司”)全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)业务投资者适当性管理工作,提高客户服务质量,引导投资者理性参与全国股份转让系统挂牌公司投资,保护投资者的合法权益,根据全国股份转让
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