热力资产支持专项计划-托管协议.docx

PAGE 2 xx热力供热收费收益权资产支持专项计划 托管协议 xx证券股份有限公司 xx银行股份有限公司 xx年【 】月 目录 TOC \o "1-1" \h \z \u 第一条 定义 2 第二条 托管人的委任 2 第三条 计划管理人的陈述和保证 3 第四条 托管人的陈述和保证 4 第五条 计划管理人的权利和义务 5 第六条 托管人的权利和义务 6 第七条 与专项计划有关的账户的开立和管理 9 第八条 划款指令的发送、确认和执行 10 第九条 资金的保管和运用 12 第十条 专项计划的会计核算和账户核对 14 第十一条 托管报告 15 第十二条 托管人和计划管理人之间的业务监督 16 第十三条 托管人的解任、辞任和计划管理人的更换 17 第十四条 托管人的托管费 20 第十五条 协议终止 20 第十六条 违约责任 21 第十七条 不可抗力 22 第十八条 保密及信息披露 23 第十九条 法律适用和争议解决 24 第二十条 其他 24 附件一： 授权通知书（样本） 30 附件二： 基础资产购买价款付款指令（样本） 31 附件三： 专项计划划款指令（样本） 32 附件四： 托管报告格式 33 附件五： 资金到账通知书（样本） 34 附件六： 专项计划资产分配、专项计划费用、专项计划的终止和清算 36 PAGE 3 PAGE 1 xx热力供热收费收益权资产支持专项计划 托管协议 本《xx热力供热收费收益权资产支持专项计划托管协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于【xx】年【】月【】日在上海市签订： 甲方：xx证券股份有限公司（以下简称 “计划管理人”） （作为专项计划的计划管理人并代表“xx热力供热收费收益权资产支持专项计划”） 法定代表人： 住所： 邮编：x 乙方：xx银行股份有限公司（以下简称“xx银行”或“托管人”） 法定代表人：xx 住所：x 邮编：x 以上主体合称“双方”，单称“一方”。  鉴于： 计划管理人系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的具有办理客户资产管理业务资格的证券公司，拟发起设立xx热力供热收费收益权资产支持专项计划（以下简称“专项计划”），并将作为专项计划的计划管理人为各资产支持证券投资者的利益管理、运用专项计划资产； xx银行系经中国证监会和中国银行业监督管理委员会批准的具有证券投资基金托管业务资格的商业银行，计划管理人拟委托xx银行担任专项计划的托管人，为专项计划资金提供托管服务，xx银行愿意接受计划管理人的委托。 鉴此，依据《中华人民共和国合同法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称“《管理规定》”）等法律、行政法规和部门规章的规定，本协议双方经过友好协商，现就专项计划资金托管的有关事宜达成协议如下： 定义 除上下文另有规定以外，本协议中的词语或简称应与《xx热力供热收费收益权资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标准条款》”）中相关词语或简称的定义相同。 托管人的委任 计划管理人愿意根据《标准条款》、《xx热力供热收费收益权资产支持专项计划资产支持证券认购协议》（以下简称“《认购协议》”）、《xx热力供热收费收益权资产支持专项计划说明书》（以下简称“《计划说明书》”）及本协议的规定，委托托管人为专项计划提供托管服务；托管人愿意根据本协议的约定为专项计划提供托管服务。 计划管理人的陈述和保证 计划管理人向托管人做出以下的陈述和保证，下述各项陈述和保证的所有重要方面在本协议签订之日均属真实和正确： 公司存续。计划管理人是一家按照中国法律正式注册并有效存续的有限责任公司，具有拥有其财产及继续进行其正在进行之业务的公司权力和授权。 业务经营资格。计划管理人依法取得了办理证券公司客户资产管理业务的资格，且就计划管理人所知，并不存在任何事件导致或可能导致计划管理人丧失该项资格。 公司权力、授权和没有违法。计划管理人对本协议的签署、交付和履行，以及计划管理人作为当事人一方对与本协议有关的其他协议、承诺及文件的签署、交付和履行，是在其公司经营权力范围内的，得到公司内部必要的授权，并且（a）不违反、冲突或有悖于适用于计划管理人的任何协议、契据、判决、裁定、命令、法律、规则或政府规定；（b）不违反或导致计划管理人违反其组织性文件或营业执照，或与之冲突；（c）不违反或导致违反计划管理人签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或规定，或与之冲突；（d）不会导致在计划管理人财产或资产之上产生或设置任何担保债权或其他索赔，以致严重影响计划管理人履行本协议的能力。 政府审批或许可。计