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光大证券股份有限公司
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光大证券股份有限公司柜台市场业务
投资者适当性管理办法
(2016年11月修订)
第一章 总 则
为规范光大证券股份有限公司(以下简称“公司”) 柜台交易投资者适当性管理工作,提高客户服务质量,引导投资者理性参与柜台市场,保护投资者的合法权益,依据《证券公司柜台市场管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《证券公司投资者适当性制度指引》以及《光大证券股份有限公司柜台市场业务管理办法》、《光大证券股份有限公司投资者适当性管理制度》等相关法律法规与公司规章制度的规定,特制定本办法。
本办法所称的柜台市场业务客户适当性管理
律师证持证人
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