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合规检查管理办法 编制部门： 版 次 号： 生效日期：xx年06月10日 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 修改与审批记录 3 第一章 总则 4 第二章 组织职责 4 第三章 检查准备 6 第四章 检查实施 7 第五章 整改 8 第六章 罚则 9 第七章 附则 9 附件： 9 附件1.《合规检查扣分标准》 10 修改与审批记录 总则 为进一步加强银行（以下简称“本行”）内部管理，严格执行本行各项规章制度，提升合规管理水平，防范各类风险隐患，确保全行各项工作稳健运行，依据相关法律法规和内部规章制度，结合本行实际，特制定本办法。 本办法适用于本行各级门对业务的监督检查。 本办法遵循实事求是、公平公正、公开透明、违规必究的原则。 本办法所指处罚，是指对经营单位在绩效考核中的扣分。 本办法所指合规检查，是以常规检查及专项检查结果为依据，按条款对分支机构的负责人、营业部主任、市场部经理、会计主管及综合岗在平衡计分卡考核中进行扣分，上不封顶，并提交相关考核部门。若因该项问题导致出现实质性不良后果的，将提请高级管理层风险管理委员会责任认定追究办公室对其进行行政处分，涉及刑事责任的，移交司法机关。 本行合规检查存在问题划分为：严重性问题、较严重性问题、一般性